См. Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 19 августа 2015 г. N 46
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ СТАТЬЕЙ 3.2
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 28 ДЕКАБРЯ 2012 Г. N 272-ФЗ
"О МЕРАХ ВОЗДЕЙСТВИЯ НА ЛИЦ, ПРИЧАСТНЫХ К НАРУШЕНИЯМ
ОСНОВОПОЛАГАЮЩИХ ПРАВ И СВОБОД ЧЕЛОВЕКА, ПРАВ
И СВОБОД ГРАЖДАН РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Статьей 3.2 Федерального закона от 28 декабря 2012 г. N 272-ФЗ "О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации" (далее - Федеральный закон N 272-ФЗ) предусмотрена обязанность кредитных организаций и некредитных финансовых организаций отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
В соответствии с частью 2 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ кредитные организации и некредитные финансовые организации обязаны представлять информацию о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом по основанию, указанному в части 1 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ, в федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в порядке, сроки и объеме, которые установлены Правительством Российской Федерации.
Принимая во внимание, что соответствующий акт Правительства Российской Федерации до настоящего времени не принят, для представления в Росфинмониторинг информации, предусмотренной частью 2 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ, рекомендуем использовать форму, приведенную в приложении к настоящему информационному письму <1>.
--------------------------------
<1> В случае отсутствия информации по отдельным реквизитам вышеуказанной формы соответствующие ячейки не заполняются, изменение или удаление отдельных столбцов в форме не допускается.
Информацию о фактах отказа в проведении операции с денежными средствами и (или) иным имуществом по основанию, указанному в части 1 статьи 3.2 Федерального закона N 272-ФЗ, кредитным организациям и некредитным финансовым организациям рекомендуется представлять в Росфинмониторинг в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий, на магнитном, оптическом или цифровом носителе (дискета, CD-диск, flash-носитель и т.д.) в формате *.xls (*.xlsx) и/или на бумажном носителе с сопроводительным письмом.
Сопроводительное письмо подписывается лицом, выполняющим функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа кредитной организации/некредитной финансовой организации, или специально уполномоченным им лицом, и направляется вместе с указанной информацией нарочным или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки: сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
Информационное письмо согласовано с Банком России.
Приложение
СОСТАВ
ИНФОРМАЦИИ, ПЕРЕДАВАЕМОЙ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ
И НЕКРЕДИТНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ О ФАКТАХ ОТКАЗА
В ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ
ИМУЩЕСТВОМ, ОДНОЙ ИЗ СТОРОН КОТОРОЙ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННАЯ
ИЛИ МЕЖДУНАРОДНАЯ НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ,
ВКЛЮЧЕННАЯ В ПЕРЕЧЕНЬ ИНОСТРАННЫХ И МЕЖДУНАРОДНЫХ
НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
КОТОРЫХ ПРИЗНАНА НЕЖЕЛАТЕЛЬНОЙ НА ТЕРРИТОРИИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
|
N п/п
|
Наименование реквизита
|
Содержание
|
|
1
|
Сведения об организации, представившей информацию
|
|
|
1.1
|
Кредитная организация (головной офис)
|
|
|
1.1.1
|
Наименование
|
Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) полное фирменное наименование кредитной организации, представившей информацию.
|
|
1.1.2
|
БИК
|
Указывается банковский идентификационный код кредитной организации, представившей информацию.
|
|
1.1.3
|
Регистрационный номер, присвоенный Банком России
|
Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации, представившей информацию.
|
|
1.2
|
Некредитная финансовая организация (далее - НФО) (головной офис)
|
|
|
1.2.1
|
Наименование
|
Полное фирменное наименование НФО, представившей информацию в соответствии с учредительными документами.
|
|
1.2.2
|
Вид НФО
|
Указывается вид НФО в соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России".
|
|
1.2.3
|
ИНН
|
Указывается:
|
|
для юридического лица - 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе;
|
||
|
для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
|
||
|
1.2.4
|
ОГРН (ОГРНИП)
|
Указывается:
|
|
для юридического лица - ОГРН согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);
|
||
|
для индивидуального предпринимателя - ОГРНИП согласно Свидетельству о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельству о внесении в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об индивидуальном предпринимателе, зарегистрированном до 1 января 2004 года).
|
||
|
2
|
Информация о кредитной или иной финансовой организации, через которую иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, осуществляет операцию и является ее клиентом
|
|
|
2.1
|
Наименование
|
Полное наименование кредитной или иной финансовой организации (иностранной или российской), осуществляющей операцию, клиентом которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
|
|
Для российских кредитных организаций - на русском языке;
|
||
|
Для иностранной кредитной или иной финансовой организации - на русском языке и на языке страны регистрации (латинскими буквами).
|
||
|
2.2
|
SWIFT (БИК)
|
Указывается:
|
|
Для иностранной кредитной или иной финансовой организации - SWIFT;
|
||
|
Для российской кредитной организации - БИК.
|
||
|
3
|
Информация об иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации
|
|
|
3.1
|
Оригинальное наименование
|
Полное наименование на языке страны регистрации иностранной или международной неправительственной организации, в соответствии с Перечнем иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, опубликованным на официальном сайте Минюста России.
|
|
3.2
|
Наименование на русском языке
|
Полное наименование на русском языке иностранной или международной неправительственной организации, в соответствии с Перечнем иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, опубликованным на официальном сайте Минюста России.
|
|
3.3
|
Страна регистрации
|
Страна регистрации иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
|
|
3.4
|
Сведения о находящемся на территории Российской Федерации структурном подразделении (филиале, представительстве) иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации <2>
|
|
|
3.4.1
|
ИНН (КИО)
|
Указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
|
|
3.4.2
|
Место регистрации
|
Указывается адрес регистрации на территории Российской Федерации структурного подразделения (филиала, представительства) иностранной/международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (регион, населенный пункт, улица, дом, строение/корпус, почтовый индекс).
|
|
4
|
Информация об операции с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которой принято решение об отказе
|
|
|
4.1
|
Сведения об операции
|
|
|
4.1.1
|
Код основания отказа
|
10 <3>
|
|
4.1.2
|
Дата отказа
|
Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
|
|
4.1.3
|
Код валюты операции
|
Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ.
|
|
4.1.4
|
Сумма операции в валюте ее проведения
|
Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
|
|
4.1.5
|
Сумма операции в рублевом эквиваленте
|
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения.
|
|
В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
|
||
|
4.1.6
|
Основание совершения операции
|
Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.
|
|
4.1.7
|
Назначение платежа
|
Указывается назначение платежа.
|
|
4.1.8
|
Код признака операции
|
Показатель принимает значение:
|
|
<0> - для операции с денежными средствами;
|
||
|
<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.
|
||
|
4.1.9
|
Код признака наличных и безналичных денежных средств
|
Показатель принимает значение:
|
|
<1> - наличные денежные средства;
|
||
|
<2> - безналичные денежные средства;
|
||
|
<3> - электронные денежные средства.
|
||
|
Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
|
||
|
4.2
|
Сведения о контрагенте по операции и иных участниках операции (указываются для каждого контрагента (участника) операции при наличии таких сведений у кредитной организации/некредитной финансовой организации)
|
|
|
4.2.1
|
Код статуса участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
|
|
<1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);
|
||
|
<2> - для получателя по операции (сделке);
|
||
|
<3> - для представителя плательщика по операции (сделке);
|
||
|
<4> - для представителя получателя по операции (сделке);
|
||
|
<5> - для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка);
|
||
|
<6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке).
|
||
|
4.2.2
|
Тип участника операции (сделки)
|
Показатель принимает значение:
|
|
<1> - для юридического лица (филиала юридического лица);
|
||
|
<2> - для физического лица;
|
||
|
<3> - для индивидуального предпринимателя.
|
||
|
4.2.3
|
Признак резидента (нерезидента) участника операции
|
Показатель принимает значение:
|
|
<1> - для резидента;
|
||
|
<0> - для нерезидента.
|
||
|
4.2.4
|
Сведения о юридическом лице
|
|
|
4.2.4.1
|
Наименование
|
|
|
4.2.4.2
|
Место регистрации
|
|
|
4.2.4.3
|
ИНН (КИО)
|
|
|
4.2.4.4
|
ОГРН
|
|
|
4.2.5
|
Сведения об индивидуальном предпринимателе, физическом лице
|
|
|
4.2.5.1
|
ФИО
|
|
|
4.2.5.2
|
ИНН
|
Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.
|
|
Для физического лица ИНН указывается при его наличии.
|
||
|
4.2.5.3
|
ОГРНИП
|
Заполняется только для индивидуального предпринимателя.
|
|
4.2.5.4
|
Дата рождения
|
|
|
4.2.5.5
|
Серия и номер документа, удостоверяющего личность
|
|
|
4.2.5.6
|
Адрес регистрации по месту жительства/пребывания
|
|
--------------------------------
<1> В случае отсутствия информации по отдельным реквизитам вышеуказанной формы соответствующие ячейки не заполняются, изменение или удаление отдельных столбцов в форме не допускается.
<2> Указываются в случае осуществления операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является находящееся на территории Российской Федерации структурное подразделение (филиал, представительство) иностранной или международной неправительственной организации, включенной в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.
<3> В случае отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации.