См. Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО
от 26 мая 2011 г. N 14
О ПОРЯДКЕ
ПРИМЕНЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ
ПОЧТОВОЙ СВЯЗИ ПУНКТА 11 СТАТЬИ 7.2 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
ОТ 07.08.2001 N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ
(ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА" (В РЕД. ИНФОРМАЦИОННОГО
ПИСЬМА ОТ 28.06.2011 N 16)
Настоящее Информационное письмо разъясняет порядок применения организациями федеральной почтовой связи пункта 11 статьи 7.2 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон).
1. Согласно пункту 11 статьи 7.2 Федерального закона при отсутствии в поступившем расчетном или ином документе или почтовом сообщении информации о плательщике, в объеме, определенном пунктом 7 указанной статьи, и возникновении у работников организации федеральной почтовой связи подозрений, что данная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, организация федеральной почтовой связи обязана не позднее рабочего дня, следующего за днем признания такой операции подозрительной, направить в Росфинмониторинг сведения о такой операции в соответствии с Федеральным законом.
В случае, когда плательщик не находится на обслуживании в организации федеральной почтовой связи (в частности, когда переводы денежных средств осуществляются из иностранных государств) и в почтовом отправлении отсутствует информация о плательщике, реквизиты Листа 03 формы 4-СПД "Сведения о плательщике по операции с денежными средствами или иным имуществом" заполняются следующим образом:
┌──────────┬────────────────────────────────────┬─────────────────────────┐ │ N │ Название │ Содержание │ │реквизита │ │ │ ├──────────┼────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤ │310 │Код вида │"25" - Отправитель │ │ │участника операции <*> │ │ ├──────────┼────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤ │311 │Тип участника операции <*> │"1" - если плательщиком│ │ │ │по операции является│ │ │ │юридическое лицо; │ │ │ │"2" - если плательщиком│ │ │ │по операции является│ │ │ │физическое лицо; │ │ │ │"3" - если плательщиком│ │ │ │по операции является│ │ │ │индивидуальный │ │ │ │предприниматель. │ ├──────────┼────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤ │312, 313, │Наименование участника операции│Указываются реквизиты│ │314, 315, │<*>, КПП, Код ОКПО, ОКВЭД, ИНН,│юридического лица или│ │316, 317, │Регистрационный номер, Наименование│индивидуального │ │318 │регистрирующего органа, дата│предпринимателя │ │ │регистрации │плательщика по операции │ ├──────────┼────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤ │312, 323, │Наименование участника операции│Указываются реквизиты│ │324, 325, │<*>, код документа, удостоверяющего│физического лица или│ │326, 327, │личность, серия и номер документа,│индивидуального │ │328 │удостоверяющего личность, дата│предпринимателя │ │ │выдачи - дата окончания, кем выдан│плательщика по операции │ │ │документ, удостоверяющий личность,│ │ │ │дата рождения, код гражданства │ │ ├──────────┼────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤ │330, 331, │Блок реквизитов адреса места│Указывается адрес места│ │332, 333, │регистрации/жительства │регистрации/жительства │ │334, 335 │ │плательщика │ ├──────────┼────────────────────────────────────┼─────────────────────────┤ │340, 341, │Блок реквизитов адреса места│Указывается адрес│ │342, 343, │нахождения/пребывания <*> │почтового отделения│ │344, 345 │ │иностранного государства,│ │ │ │откуда был совершен│ │ │ │денежный перевод. │ └──────────┴────────────────────────────────────┴─────────────────────────┘
--------------------------------
<*> Реквизиты, обязательные для заполнения.
При заполнении реквизитов Листа 03 формы 4-СПД, для заполнения которых у организации федеральной почтовой связи отсутствует необходимая информация (за исключением реквизитов, обязательных для заполнения), необходимо указывать значение "0" (или 01.01.2099 в полях типа DATA).
Одновременно в реквизите 126 "Дополнительная информация" Листа 01 формы 4-СПД "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом" необходимо обосновать причины отсутствия идентификационных данных об отправителе почтового перевода денежных средств, указать информацию о произведении выплаты, дату произведенной выплаты, наименование и реквизиты почтового отделения иностранного государства, из которого был совершен перевод, а также ссылку на пункт 11 статьи 7.2 Федерального закона.
При этом обращаем внимание на установленную пунктом 10 статьи 7.2 Федерального закона обязанность организации федеральной почтовой связи, обслуживающей получателя почтового перевода денежных средств, иметь процедуры, необходимые для выявления поступающих расчетных документов или почтовых отправлений, не содержащих информацию о плательщике, указанную в пункте 7 статьи 7.2 Федерального закона (далее - информация о плательщике).
2. При отсутствии в почтовом отправлении информации о плательщике и невозможности ее получения иным способом, организация федеральной почтовой связи, обслуживающая плательщика, обязана отказать в выполнении поручения плательщика на основании пункта 8 статьи 7.2 Федерального закона, а также руководствоваться пунктом 1 настоящего Информационного письма.
3. При отсутствии в почтовом отправлении информации о плательщике в случае, когда плательщик не находится на обслуживании в организации федеральной почтовой связи (в частности, когда переводы денежных средств осуществляются из иностранных государств), организации федеральной почтовой связи, обслуживающей получателя почтового перевода денежных средств, следует предпринять все доступные меры для установления необходимой информации.
В случае невозможности установления в полном объеме информации о плательщике организация федеральной почтовой связи, обслуживающая получателя, обязана в случае возникновения каких-либо подозрений, что такая операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, информировать Росфинмониторинг о такой операции на основании пункта 11 статьи 7.2 Федерального закона, руководствуясь пунктом 1 настоящего Информационного письма.
Одновременно Росфинмониторинг обращает внимание организаций федеральной почтовой связи на право отказать на основании пункта 11 статьи 7 Федерального закона в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, о которой не представлены документы, необходимые для фиксирования информации.