См. Документы Федеральной службы по финансовому мониторингу
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
от 20 октября 2015 г. N 332
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПРИЛОЖЕНИЕ К ПРИКАЗУ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 27 АВГУСТА 2015 Г. N 261
"ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОПИСАНИЯ ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХ
ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНО
ИНСТРУКЦИЕЙ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",
УТВЕРЖДЕННОЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,
И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ"
Руководствуясь приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года, регистрационный N 37436) приказываю:
1. Внести изменения в приложение к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 27 августа 2015 г. N 261 "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению", изложив таблицу 3.4 "Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества подраздела 3.3 Структура ФЭС в редакции согласно приложению к настоящему приказу.
2. Установить, что определенные настоящим приказом изменения в форматы формализованных электронных сообщений применяются по истечении 30 дней, следующих за днем их размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
И.о. директора
А.С.КЛИМЕНЧЕНОК
Приложение
к приказу Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 20.10.2015 N 332
НОВАЯ РЕДАКЦИЯ ТАБЛИЦЫ 3.4
"СОСТАВ И ФОРМАТ ИНФОРМАЦИОННОЙ ЧАСТИ ФЭС О РЕЗУЛЬТАТАХ
ПРОВЕРКИ НАЛИЧИЯ СРЕДИ СВОИХ КЛИЕНТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ
И ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ ПРИМЕНЕНЫ ЛИБО
ДОЛЖНЫ ПРИМЕНЯТЬСЯ МЕРЫ ПО ЗАМОРАЖИВАНИЮ (БЛОКИРОВАНИЮ)
ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЛИ ИНОГО ИМУЩЕСТВА ПОДРАЗДЕЛА 3.3
"СТРУКТУРА ФЭС" ОПИСАНИЯ ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХ
ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ, НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНО
ИНСТРУКЦИЕЙ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ
ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",
УТВЕРЖДЕННОЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,
И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ
"Таблица 3.4
Состав и формат информационной части
ФЭС о результатах проверки наличия среди своих
клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых
применены либо должны применяться меры по замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества
|
N п/п
|
Наименование показателя
|
Сокращенное наименование показателя (тег)
|
Формат показателя
|
Признак обязательности показателя
|
Признак множественности показателя
|
Структура показателя и дополнительная информация
|
|
Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения
|
||||||
|
1
|
Информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения
|
ИнфЛицо
|
Лицо
|
О
|
Е
|
Указывается информация об организации (филиале, ИП), представляющей (представляющем) сведения.
|
|
Состав показателя "ИнфЛицо" приведен в таблице 2.5.
|
||||||
|
Сведения о результатах проверки
|
||||||
|
2
|
Номер записи в ФЭС
|
НомерЗаписи
|
ИдентификаторЗаписи
|
О
|
Е
|
Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.
|
|
Уникальный идентификатор присваивается при первичном направлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или направлении сообщения об удалении информации.
|
||||||
|
Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
|
||||||
|
3
|
Тип записи в ФЭС
|
ТипЗаписи
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель принимает значение:
|
|
<1> - при первичном направлении информации, либо, если первичное ФЭС представлено не в соответствии с форматом (xsd-схемой);
|
||||||
|
<2> - при направлении исправленной информации в случае получения от Росфинмониторинга квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;
|
||||||
|
<3> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от Росфинмониторинга была получена квитанция о ее принятии.
|
||||||
|
4
|
Дата исправления/ замены записи
|
ДатаИспрЗам
|
Д
|
У
|
Е
|
Указывается дата исправления/замены направленной ранее записи.
|
|
У записей, для которых показатель "Тип записи в ФЭС" принимает значение <1> - при первичном направлении информации, показатель отсутствует.
|
||||||
|
5
|
Дата проведения предыдущей проверки
|
ДатаПредПров
|
Д
|
П
|
Е
|
Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
|
|
Если проверка осуществляется первый раз, то показатель может не заполняться.
|
||||||
|
6
|
Дата начала периода
|
ДатаНачалаПериода
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата начала периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
|
|
7
|
Дата окончания периода
|
ДатаОкончанияПериода
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания периода, за который проводится текущая проверка среди своих клиентов.
|
|
8
|
Дата начала проверки
|
ДатаНачалаПроверки
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата начала проведения текущей проверки среди своих клиентов.
|
|
9
|
Дата окончания проверки
|
ДатаОкончанияПроверки
|
Д
|
О
|
Е
|
Указывается дата окончания проведения текущей проверки среди своих клиентов.
|
|
10
|
Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц
|
Кол10
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
|
|
11
|
Количество клиентов - юридических лиц
|
Кол11
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период
|
|
12
|
Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей
|
Кол12
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
|
|
13
|
Общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол20
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
14
|
Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол21
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
15
|
Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол22
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
16
|
Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)
|
Кол30
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество ФЭС, содержащих информацию о примененных в отношении клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
|
|
17
|
Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол40
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается общее количество клиентов - юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
18
|
Количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол41
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - юридических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
19
|
Количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)
|
Кол42
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество клиентов - физических лиц и индивидуальных предпринимателей, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом за проверяемый период.
|
|
20
|
Количество ФЭС, направленных по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.
|
Кол50
|
ЦЧ(16)
|
О
|
Е
|
Указывается количество направленных ФЭС по клиентам - юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом на дату окончания проведения текущей проверки.
|
|
Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, но не принимались
|
||||||
|
Блок (строки 21 - 23 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых не приняты меры по результатам проверки
|
||||||
|
Заполняется в случае, если показатель "Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)" не равен <0>
|
||||||
|
21
|
Код основания применения мер
|
КодОснованияПримененияМер
|
К(1)
|
О
|
Е
|
Показатель содержит следующие значения:
|
|
<1> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в Перечень;
|
||||||
|
<2> - размещение в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на официальном сайте Росфинмониторинга Решения.
|
||||||
|
22
|
Код организации или физического лица
|
КодЮЛФЛ
|
Т(1-100)
|
О
|
Е
|
Указывается:
|
|
- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на дату проведения проверки. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне> (<ДДММГГГГ>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года);
- в случае если показатель "Код основания применения мер" принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Решении> (<ДДММГГТГ>_<номер записи в Решении>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).
|
||||||
|
23
|
Дополнительные сведения
|
ДополнительныеСведения
|
Т(1-4000)
|
П
|
Е
|
В показателе "Дополнительные сведения" указываются:
|
|
1. Иные значимые, по мнению организации (индивидуального предпринимателя), сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах;
|
||||||
|
2. В случае представления заменяющего сообщения, информация об инициативно внесенных изменениях в ранее представленное и принятое Росфинмониторингом ФЭС.
|
||||||