Приказ Росфинмониторинга от 27.08.2015 N 261 (ред. от 20.10.2015) "Об утверждении описания форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендаций по их заполнению"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ПРИКАЗ
от 27 августа 2015 г. N 261

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ОПИСАНИЯ
ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ,
НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНО ИНСТРУКЦИЕЙ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ
ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", УТВЕРЖДЕННОЙ
ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,
И РЕКОМЕНДАЦИЙ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ

Руководствуясь приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28 мая 2015 года, регистрационный N 37436) приказываю:

1. Утвердить прилагаемые описание форматов формализованных электронных сообщений, направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110, и рекомендации по их заполнению.

2. Установить, что определенные настоящим приказом форматы формализованных электронных сообщений применяются по истечении 30 дней, следующих за днем их размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

И.о. директора
Ю.Ф.КОРОТКИЙ

Утверждены
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 27.08.2015 N 261

ОПИСАНИЕ
ФОРМАТОВ ФОРМАЛИЗОВАННЫХ ЭЛЕКТРОННЫХ СООБЩЕНИЙ,
НАПРАВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДУСМОТРЕНО ИНСТРУКЦИЕЙ
О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ
ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ
ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА", УТВЕРЖДЕННОЙ
ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ
МОНИТОРИНГУ ОТ 22 АПРЕЛЯ 2015 Г. N 110,
И РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ИХ ЗАПОЛНЕНИЮ

1. Принятые обозначения

При описании форматов формализованных электронных сообщений (далее - электронные сообщения, ФЭС), направление которых предусмотрено Инструкцией о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 22 апреля 2015 г. N 110 (далее - Инструкция), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Комментарии () могут присутствовать в электронном сообщении, но не являются обязательными.

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем
личность гражданина Российской Федерации, иностранного
гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)

Таблица 2.3

Тип данных "Место рождения" (МестоРождения)

Таблица 2.4

Тип данных "Адрес"

Таблица 2.5

Тип данных "Сведения об организации (ИП, филиале, лице
установленной категории <1>)" (Лицо)

--------------------------------

<1> Лицо установленной категории - адвокат, нотариус или лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность.

Таблица 2.6

Тип данных "Идентификатор записи в ФЭС,
представляемом организацией (ИП, филиалом, лицом
установленной категории)" (ИдентификаторЗаписи)

Таблица 2.7

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале
юридического лица)" (СведенияЮЛ)

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном
предпринимателе" (СведенияФЛИП)

--------------------------------

<1> Родственниками публичного должностного лица признаются: его супруг(а), близкий родственник (родственник по прямой восходящей и нисходящей линиям (родители и ребенок, дедушки, бабушки и внуки), полнородные и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и сестры, усыновители и усыновленные).

3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений

ФЭС, предусмотренные Инструкцией, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: ).

3.1. Структура наименования информационного ФЭС

Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

FMTI_V_N_GGGGMMDD_TIXXXPPPPP.xml

где:

FMTI - идентификатор формы электронного сообщения:

FM01 - для сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю, и операции, в отношении которой возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также о приостановленной операции с денежными средствами или иным имуществом;

FM02 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

FM03 - для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

FM04 - для сообщения о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон).

В случае представления исправленного или заменяющего сообщения, ранее представленного в Росфинмониторинг по формам, действовавшим до вступления в силу Инструкции, идентификатор формы электронного сообщения будет имеет значения SPD3 - для формы 3-СПД или SPD4 - для формы 4-СПД (в зависимости от формы ранее представленного сообщения).

V - код вида предоставляемой информации:

"1" - для представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

"2" - для представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

"3" - для представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества к организациям и физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень), либо организациям или физическим лицам, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона (далее - Решение);

"4" - для представления информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

"5" - для представления информации о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона;

"6" - для представления информации о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;

"7" - для предоставления информации о почтовых переводах денежных средств, при осуществлении которых в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике, в отношении которых у работников федеральной почтовой связи возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:

для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);

для лиц установленной категории и индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН.

GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);

TIXXXPPPPP - порядковый номер электронного сообщения формируется в порядке возрастания, в течение дня представления сведений, начиная с номера "TIXXX00001", где:

TI - идентификатор формы электронного сообщения;

XXX - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000".

Расширение имени файла - xml. Расширение имени файла может указываться как строчными, так и прописными буквами.

3.2. Структура наименования запроса на удаление ФЭС

Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

DFM_N_GGGGMMDD_XXXPPPPP.xml

где:

DFM - идентификатор формы электронного сообщения запроса на удаление представленной ранее информации;

N - идентификатор отправителя информации, имеет вид:

- для организаций - девятнадцатиразрядный код (идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) и код причины постановки на учет (КПП) организации (филиала, представительства);

- для лиц установленной категории и индивидуальных предпринимателей - двенадцатиразрядный код ИНН.

GGGGMMDD - дата (год, месяц, день) направления электронного сообщения (8 символов);

XXX - код филиала организации, который присваивается организацией самостоятельно в случае представления сообщения филиалом. В ином случае ставится значение "000";

PPPPP - порядковый номер электронного сообщения формируется в порядке возрастания, в течение дня представления сведений, начиная с номера "00001".

3.3. Структура ФЭС

Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1.

Информационная часть ФЭС формируется:

- для сообщения об операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащей обязательному контролю, и операции, в отношении которой возникли подозрения, что она осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а также о приостановленной операции с денежными средствами или иным имуществом, из показателей, приведенных в таблице 3.2;

- для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, из показателей, приведенных в таблице 3.3;

- для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, из показателей, приведенных в таблице 3.4;

- для сообщения о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона, из показателей, приведенных в таблице 3.5;

- для запроса на удаление ФЭС, из показателей, приведенных в таблице 3.6.

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части ФЭС

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части ФЭС
об операции с денежными средствами или иным имуществом,
подлежащей обязательному контролю, и операции, в отношении
которой возникли подозрения, что она осуществляется
в целях легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, или финансирования терроризма,
а также о приостановленной операции с денежными
средствами или иным имуществом

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части ФЭС о принятых
мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств
или иного имущества

Таблица 3.4

Состав и формат информационной части
ФЭС о результатах проверки наличия среди своих
клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых
применены либо должны применяться меры по замораживанию
(блокированию) денежных средств или иного имущества

Таблица 3.5

Состав и формат информационной части ФЭС
о фактах препятствия со стороны государства
(территории), в котором (на которой) расположены
филиалы и представительства, а также дочерние организации
организаций, осуществляющих операции с денежными средствами
или иным имуществом, реализации такими филиалами,
представительствами и дочерними организациями
положений Федерального закона

Таблица 3.6

Состав и формат информационной части запроса
на удаление ФЭС

4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение о принятии или непринятии Росфинмониторингом информационного ФЭС, и квитанций о принятии и непринятии Росфинмониторингом ФЭС запроса на удаление представленной ранее информации

Квитанция, содержащая подтверждение принятия Росфинмониторингом информационного ФЭС, квитанция, содержащая подтверждение непринятия Росфинмониторингом информационного ФЭС, квитанция, содержащая подтверждение принятия Росфинмониторингом ФЭС запроса об удалении представленной ранее информации, и квитанция, содержащая подтверждение непринятия Росфинмониторингом ФЭС запроса об удалении представленной ранее информации, формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

4.1. Структура наименования квитанции о принятии ФЭС и квитанции о непринятии ФЭС

Наименование квитанции о принятии ФЭС формируется из наименования ФЭС путем добавления слева символа "P".

Наименование квитанции о непринятии ФЭС формируется путем добавления слева символа "N".

4.2. Структура и состав квитанции о принятии информационного ФЭС

Структура квитанции о принятии информационного ФЭС:

<КВИТ>
    <ИНН>
    <КПП>
    <ФЭС>
    <РАЗМФЭС>
    <ДАТАФЭС>
    <РЕЗФЭС>
    <ДАТАПРЕД>
    <ДАТАКВИТ>
    <ВРЕМКВИТ>
    <ОПЕР>
    <ТЕЛОПЕР>

Состав квитанции о принятии информационного ФЭС:

<ИНН> - ИНН организации (ИП, филиала, лица установленной категории), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<КПП> - КПП организации (филиала), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<ФЭС> - имя файла электронного сообщения;

<РАЗМФЭС> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<ДАТАФЭС> - дата формирования электронного сообщения;

<РЕЗФЭС> - результат обработки электронного сообщения:

0 - электронное сообщение принято;

<ДАТАПРЕД> - дата представления ФЭС в Росфинмониторинг;

<ДАТАКВИТ> - дата формирования квитанции о принятии ФЭС;

<ВРЕМКВИТ> - время формирования квитанции о принятии ФЭС;

<ОПЕР> - идентификатор оператора;

<ТЕЛОПЕР> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

4.3. Структура и состав квитанции о непринятии информационного ФЭС

Структура и формат квитанции о непринятии информационного ФЭС:

<КВИТ>
    <ИНН>
    <КПП>
    <ФЭС>
    <РАЗМФЭС>
    <ДАТАФЭС>
    <ОШИБКИ КОЛ="n">
      <ОШИБКА НОМ="1">
        <НОМЕРЗАП>
        <КОДОШ>
        <ОПИСОШ>
      
        ...
      <ОШИБКА НОМ="n">
         <НОМЕРЗАП>
         <КОДОШ>
         <ОПИСОШ>
      
    
    <ДАТАКВИТ>
    <ВРЕМКВИТ>
    <ОПЕР>
    <ТЕЛОПЕР>

Состав квитанции о непринятии информационного ФЭС (справочник элементов данных):

<ИНН> - ИНН организации (ИП, филиала, лица установленной категории), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<КПП> - КПП организации (филиала), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<ФЭС> - имя файла электронного сообщения;

<РАЗМФЭС> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<ДАТАФЭС> - дата формирования электронного сообщения;

<НОМЕРЗАП> - номер записи, указанный в ФЭС (указывается, если ошибка обнаружена в представляемой информации), в соответствии с таблицей 2.6.

<КОДОШ> - код ошибки;

<ОПИСОШ> - описание ошибки;

<ДАТАКВИТ> - дата формирования квитанции о непринятии ФЭС;

<ВРЕМКВИТ> - время формирования квитанции о непринятии ФЭС;

<ОПЕР> - идентификатор оператора;

<ТЕЛОПЕР> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

4.4. Структура и состав квитанции о принятии запроса на удаление ФЭС

Структура квитанции о принятии запроса на удаление ФЭС:

<КВИТ>
    <ИНН>
    <ФЭС>
    <РАЗМФЭС>
    <ДАТАФЭС>
    <РЕЗФЭС>
    <ПРИЧИНАОТК>
    <ДАТАПРЕД>/<ДАТАПРЕД>
    <ДАТАКВИТ>
    <ВРЕМКВИТ>
    <ОПЕР>
    <ТЕЛОПЕР>

Состав квитанции о принятии запроса на удаление ФЭС:

<ИНН> - ИНН организации (ИП, филиала, лица установленной категории), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<ФЭС> - имя файла электронного сообщения;

<РАЗМФЭС> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<ДАТАФЭС> - дата формирования электронного сообщения;

<РЕЗФЭС> - результат обработки электронного сообщения:

0 - электронное сообщение принято, в удалении указанного ФЭС отказано;

1 - электронное сообщение принято, указанное ФЭС удалено;

<ПРИЧИНАОТК> - причина отказа в удалении указанного ФЭС (заполняется в случае отказа в удалении ФЭС);

<ДАТАПРЕД> - дата представления ФЭС в Росфинмониторинг;

<ДАТАКВИТ> - дата формирования квитанции о принятии ФЭС;

<ВРЕМКВИТ> - время формирования квитанции о принятии ФЭС;

<ОПЕР> - идентификатор оператора;

<ТЕЛОПЕР> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

4.5. Структура и состав квитанции о непринятии запроса на удаление ФЭС

Структура и формат квитанции о непринятии запроса на удаление ФЭС:

<КВИТ>
    <ИНН>
    <ФЭС>
    <РАЗМФЭС>
    <ДАТАФЭС>/<ДАТАФЭС>
    <ОШИБКИ КОЛ="n">
       <ОШИБКА НОМ="1">
          <КОДОШ>
          <ОПИСОШ>
       
         ...
       <ОШИБКА НОМ="n">
          <КОДОШ>
          <ОПИСОШ>
       
    
    <ДАТАКВИТ>
    <ВРЕМКВИТ>
    <ОПЕР>
    <ТЕЛОПЕР>

Состав квитанции о непринятии ФЭС (справочник элементов данных):

<ИНН> - ИНН организации (ИП, филиала, лица установленной категории), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<ФЭС> - имя файла электронного сообщения;

<РАЗМФЭС> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<ДАТАФЭС> - дата формирования электронного сообщения;

<КОДОШ> - код ошибки;

<ОПИСОШ> - описание ошибки;

<ДАТАКВИТ> - дата формирования квитанции о непринятии ФЭС;

<ВРЕМКВИТ> - время формирования квитанции о непринятии ФЭС;

<ОПЕР> - идентификатор оператора;

<ТЕЛОПЕР> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе.

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.