Информационное сообщение Росфинмониторинга "По вопросам качества представления сведений об операциях, подлежащих контролю, некредитными организациями"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ

ПО ВОПРОСАМ КАЧЕСТВА ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СВЕДЕНИЙ ОБ ОПЕРАЦИЯХ,
ПОДЛЕЖАЩИХ КОНТРОЛЮ, НЕКРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 года N 245 утверждена Инструкция о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ (далее - Инструкция).

Федеральная служба по финансовому мониторингу на постоянной основе проводит анализ соблюдения порядка представления сообщений об операциях, установленного Инструкцией.

В том числе большое внимание уделяется вопросам качественного и полного представления некредитными организациями сведений об операциях, подлежащих контролю.

По результатам анализа сведений об операциях, подлежащих контролю, были выявлены типовые ошибки, допускаемые некредитными организациями при представлении сообщений на бумажных носителях.

В частности, одной из основных ошибок является отсутствие информации в следующих полях:

- "Номер сообщения" (реквизит 110);

- "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" (реквизит 112);

- "Дата выявления операции" (реквизит 114);

- "Код вида операции" (реквизит 115);

- "Сумма операции в валюте ее проведения" (реквизит 118);

- "Сумма операции в рублевом эквиваленте" (реквизит 119);

- "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом" (реквизит 123);

- "Код вида необычной операции" (реквизит 125);

- "Код вида участника операции" (реквизиты 310, 410, 510, 610, 710, 810).

В соответствии с Инструкцией перечисленные поля являются обязательными для заполнения и, в случае представления информации в искаженном виде или неполном объеме, некорректном заполнении реквизитов, сообщения отвергаются Росфинмониторингом.

Учитывая изложенное, еще раз обращаем внимание некредитных организаций на необходимость соблюдения порядка представления сообщений об операциях, установленного Инструкцией, в полном объеме.