ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 5 апреля 2011 г. N 11-9/пз-н
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; N 3, ст. 378; 2009, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:
1 - 4. Утратили силу. - Положение, утв. Банком России 27.07.2015 N 481-П.
5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения N 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный N 17130), изложить в следующей редакции:
"3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;
3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;
3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов;".
6. Утратил силу. - Положение, утв. Банком России 27.12.2016 N 572-П.
7. Организациям, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области