Приказ ФСФР России от 15.12.2009 N 09-57/пз-н (ред. от 19.04.2018) "Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия" (Зарегистрировано в Минюсте России 15.02.2010 N 16405)

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ И ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ

В соответствии с пунктом 1 статьи 41 Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности управляющего ипотечным покрытием.

2. Утратил силу. - Указание Банка России от 19.04.2018 N 4777-У.

Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ

Утверждено
Приказом ФСФР России
от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ

1. Настоящее Положение определяет объем, сроки, формы и порядок представления отчетности лица, осуществляющего выдачу ипотечных сертификатов участия (далее - управляющий ипотечным покрытием).

2. Управляющий ипотечным покрытием представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам отчетность по форме, установленной приложением к настоящему Положению.

3. Отчетность управляющего ипотечным покрытием представляется ежеквартально, начиная с даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием, не позднее 30 рабочих дней со дня окончания отчетного периода.

4. Отчетным периодом является период с 1 января, а в случае регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием в текущем году - с даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием по дату окончания календарного квартала текущего года.

5. Отчетность составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, доверительное управление которым осуществляется управляющим ипотечным покрытием.

6. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной подписью управляющего ипотечным покрытием и электронной подписью специализированного депозитария ипотечного покрытия либо путем направления документа на бумажном носителе с одновременным приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).

7. В случае представления отчетности на бумажном носителе отчетность должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица управляющего ипотечным покрытием и подписью уполномоченного лица специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с управляющим ипотечным покрытием (далее - специализированный депозитарий ипотечного покрытия), а также скреплена печатями управляющего ипотечным покрытием и специализированного депозитария ипотечного покрытия.

Приложение
к Положению об отчетности
управляющего ипотечным покрытием

Отчетность управляющего ипотечным покрытием

1. Сведения об управляющем ипотечным покрытием

2. Сведения об ипотечном покрытии <*>

3. Размер ипотечного покрытия

4. Платежи по обеспеченным ипотекой требованиям в текущем году

5. Доходы по ипотечным сертификатам участия, входящим в состав ипотечного покрытия

6. Доходы, полученные от выбытия ипотечных сертификатов участия, входивших в состав ипотечного покрытия

7. Выплаты владельцам ипотечных сертификатов участия

8. Вознаграждение и расходы, связанные с управлением ипотечным покрытием

Должность уполномоченного
лица управляющего ипотечным
покрытием                        __________________          И.О. Фамилия
                                     (подпись)
                            М.П.

Должность уполномоченного
лица специализированного
депозитария ипотечного покрытия  __________________          И.О. Фамилия
                                     (подпись)
                            М.П.

--------------------------------

<*> Указывается в соответствии с правилами доверительного управления ипотечным покрытием.

<**> Без учета фактических поступлений и изменений процентных ставок по кредитному договору.

<***> С учетом фактических поступлений и текущей процентной ставки на дату составления отчетности.

Утверждено
Приказом ФСФР России
от _______ N _______

ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ

Утратило силу. - Указание Банка России от 19.04.2018 N 4777-У.