ОАО "РОССИЙСКИЕ ЖЕЛЕЗНЫЕ ДОРОГИ"
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 20 августа 2019 г. N 1811/р
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
РАБОТЫ ОАО "РЖД" С БАНКОВСКИМИ ГАРАНТИЯМИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМИ
В КАЧЕСТВЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОПЛАТЕ ЗА ГРУЗОВЫЕ
ПЕРЕВОЗКИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ОАО "РЖД"
В целях максимального использования потенциальной грузовой базы, формируемой российскими производителями, унификации подходов в части предоставления клиентам ОАО "РЖД" права обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки в виде предоставления банковских гарантий:
1. Утвердить и ввести в действие с даты подписания настоящего распоряжения прилагаемый Порядок работы ОАО "РЖД" с банковскими гарантиями, предоставляемыми в качестве обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки, осуществляемые ОАО "РЖД".
2. Признать утратившими силу:
распоряжение ОАО "РЖД" от 08.12.2008 N 2615/р "Об утверждении Положения о порядке работы ОАО "РЖД" с банковскими гарантиями, предоставляемыми в обеспечение обязательств по оплате за грузовые перевозки, осуществляемые ОАО "РЖД".
Порядок работы с банковскими гарантиями в обеспечение обязательств по оплате за грузовые перевозки и критерии определения плательщиков при применении банковской гарантии, утвержденный 03.08.2011 N 193;
3. Заместителю генерального директора ОАО "РЖД" - начальнику Центра фирменного транспортного обслуживания - филиала ОАО "РЖД" Шило А.Н., начальнику департамента корпоративных финансов Люльчеву К.М. обеспечить выполнение утверждаемого настоящим распоряжением Порядка.
Первый заместитель
генерального директора ОАО "РЖД"
В.МИХАЙЛОВ
Утвержден
распоряжением ОАО "РЖД"
от 20 августа 2019 г. N 1811/р
ПОРЯДОК
РАБОТЫ ОАО "РЖД" С БАНКОВСКИМИ ГАРАНТИЯМИ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫМИ
В КАЧЕСТВЕ ОБЕСПЕЧЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО ОПЛАТЕ ЗА ГРУЗОВЫЕ
ПЕРЕВОЗКИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМЫЕ ОАО "РЖД"
1. Общие положения
1.1. Под работой ОАО "РЖД" с банковскими гарантиями, предоставляемыми в качестве обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки, осуществляемые ОАО "РЖД", понимается следующий комплекс действий:
установление департаментом корпоративных финансов (далее - ЦФ) перечня банков-гарантов и максимальных сумм (лимитов) принимаемых банковских гарантий;
взаимодействие между ОАО "РЖД", грузоотправителями, экспедиторами, плательщиками (далее - клиенты), банками-гарантами;
проведение работы Центром фирменного транспортного обслуживания - филиалом ОАО "РЖД" (далее - ЦФТО) и его структурными подразделениями (далее - ТЦФТО) по заключению с клиентами договоров о расчетах и оплате за грузовые перевозки с использованием банковской гарантии на сумму, меньшую или равную размеру банковской гарантии;
прием ОАО "РЖД" банковских гарантий в обеспечение обязательств клиентов по оплате за грузовые перевозки от банков, аккредитованных ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки;
осуществление контроля за объемом предоставленных ОАО "РЖД" услуг по грузовым перевозкам под банковские гарантии и своевременным поступлением оплаты за оказанные услуги;
принятие, учет и хранение банковских гарантий;
процедура предъявления требований платежа по банковским гарантиям банкам-гарантам при наступлении гарантийных случаев.
1.2. Банковская гарантия обеспечивает надлежащее исполнение клиентом обязательств по оплате платежей за грузовые перевозки. Примерная форма банковской гарантии приведена в приложении N 1 к настоящему Порядку.
Сумма банковской гарантии - сумма, на которую выдана банковская гарантия, в пределах которой ОАО "РЖД" вправе требовать уплаты задолженности клиента.
Банковская гарантия вступает в силу со дня ее выдачи, если в тексте банковской гарантии не предусмотрено иное. На момент принятия ОАО "РЖД" банковской гарантии она должна быть действующей.
Срок действия банковской гарантии - определенный в банковской гарантии срок, в течение которого ОАО "РЖД" может требовать от банка-гаранта уплаты денежных сумм в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения клиентом своих обязательств перед ОАО "РЖД". Срок действия банковской гарантии распространяется на квартал, в котором клиенту согласована возможность осуществления перевозки под банковскую гарантию.
1.3. ЦФ ежеквартально утверждает у заместителя генерального директора ОАО "РЖД", курирующего финансовый блок, суммарный лимит на прием банковских гарантий (в млн. руб.) в качестве обеспечения обязательств за грузовые перевозки.
1.4. Банковская гарантия предъявляется ОАО "РЖД" банку-гаранту, в случае если клиент несвоевременно или не в полном объеме осуществил оплату провозных платежей в соответствии с требованиями договора на организацию расчетов за грузовые перевозки, предусматривающего применение банковской гарантии в качестве выполнения обязательств по оплате.
1.5. Между ОАО "РЖД" и банками-гарантами, аккредитованными ОАО "РЖД" для обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки и выразившими готовность к сотрудничеству с ОАО "РЖД" в области применения банковских гарантий при оплате за грузовые перевозки, заключаются соглашения о взаимодействии (далее - Соглашение) по примерной форме, приведенной в приложении N 2 к настоящему Порядку.
Соглашением устанавливается форма требования платежа по гарантии и перечень документов, предоставляемых банку-гаранту при предъявлении требования о погашении задолженности клиента перед ОАО "РЖД".
При заключении Соглашений банки-гаранты и ОАО "РЖД" предоставляют друг другу образцы подписей и копии доверенностей уполномоченных сотрудников.
2. Общий порядок работы
2.1. Клиент обращается в ЦФТО (ТЦФТО) с запросом о согласовании возможности осуществлять грузовые перевозки с применением банковской гарантии.
2.2. В случае согласования применения банковской гарантии в качестве обеспечения обязательств по оплате за грузовые перевозки клиент предоставляет в ЦФТО (ТЦФТО) оригинал банковской гарантии.
2.3. Прием к перевозке грузов под банковскую гарантию осуществляется с учетом сроков завершения перевозки не менее чем за 10 (десять) календарных дней до окончания срока действия банковской гарантии.
2.4. Прием оригиналов банковских гарантий осуществляется по месту нахождения подразделения ЦФТО, ТЦФТО.
2.5. Управленческий учет банковских гарантий, предъявленных в ЦФТО/ТЦФТО, осуществляется ЦФТО/ТЦФТО.
2.6. Хранение банковских гарантий осуществляется в порядке, установленном для хранения бланков строгого учета ОАО "РЖД" в ЦФТО, ТЦФТО.
2.7. Подлинники банковских гарантий возвращаются банку-гаранту (при прекращении обязательства банка-гаранта в соответствии со ст. 378 ГК РФ) при наличии подтверждения ЦФТО (ТЦФТО) об отсутствии задолженности клиента перед ОАО "РЖД" по просьбе клиента.
2.8. ЦФТО (ТЦФТО) обеспечивает контроль за достаточностью обеспечения (превышение задолженности клиента за перевозку грузов над суммой, на которую выдана банковская гарантия, не допускается).
2.9. При неоплате или оплате не в полном объеме провозных платежей ЦФТО (ТЦФТО) направляет банку-гаранту требование об уплате денежной суммы по банковской гарантии. Требование направляется банку-гаранту на следующий день после срока платежа по дополнительному соглашению к договору на организацию расчетов. К требованию прилагаются документы, указанные в форме требования бенефициара к гаранту (приложение N 3 к настоящему Порядку).
2.10. По банковским гарантиям, принятым ЦФТО, действия по предъявлению требований банкам-гарантам осуществляет ЦФТО. По банковским гарантиям, принятым в ТЦФТО, - ТЦФТО.
2.11. В случае предъявления требования по банковской гарантии ЦФТО (ТЦФТО) направляете ЦФ копию такого требования и учитывает соответствующую информацию в составе приложения N 4 к настоящему Порядку.
2.12. Денежные средства, перечисляемые банком-гарантом в случае предъявления ЦФТО (ТЦФТО) требования по банковской гарантии, учитываются на лицевом счете клиента.
2.13. Неисполнение или ненадлежащее исполнение банком-гарантом обязательств, обеспеченных банковской гарантией, не освобождает клиента от обязанности по внесению платежей.
3. Порядок взаимодействия между ЦФТО и ЦФ, критерии определения клиентов для предоставления права на осуществление грузовых перевозок с применением банковской гарантии
3.1. Процедура установления и пересмотра лимита
3.1.1. ТЦФТО после рассмотрения письменного обращения клиента при условии его соответствия установленным пунктами 3.2.1, 3.2.2 критериям передает данное обращение в ЦФТО (включая анализ соответствия клиента установленным критериям).
3.1.2. ЦФТО в срок до 10-го числа месяца, предшествующего планируемому кварталу, на основании обращений клиентов направляет в ЦФ предложения по установлению лимитов на банковские гарантии с указанием клиентов, сумм банковских гарантий по банкам-гарантам.
3.1.3. ЦФТО на ежеквартальной основе вместе с указанными в п. 3.1.2 предложениями направляет в ЦФ анализ фактического объема перевозок/платежей в разрезе клиентов с глубиной такого анализа не менее 3 кварталов (2 завершенных квартала, предшествующих текущему незавершенному кварталу; текущий незавершенный квартал) с пояснением по каждому клиенту.
3.1.4. ЦФ по результатам рассмотрения предложений ЦФТО в срок до 22-го числа месяца, предшествующего планируемому кварталу, направляет в ЦФТО лимиты сумм на банковские гарантии, принимаемые ЦФТО (ТЦФТО) от клиентов, осуществляющих оплату за грузовые перевозки, с разбивкой по банкам-гарантам.
3.1.5. В случае возникновения необходимости пересмотра внутри квартала установленного ЦФ распределения лимита на прием банковских гарантий в разрезе как банков-гарантов, так и клиентов ЦФТО направляет на согласование в ЦФ новое распределение с пояснительной запиской в отношении предлагаемых изменений.
ЦФ в течение пяти рабочих дней рассматривает поступившее предложение и направляет решение в адрес ЦФТО.
3.2. Критерии определения клиентов для предоставления права на осуществление грузовых перевозок с применением банковской гарантии
3.2.1. Общие критерии и подходы.
3.2.1.1. Банковской гарантией могут быть обеспечены обязательства на сумму не более 50% от ежемесячного объема платежей клиента.
3.2.1.2. Стаж работы по договору на организацию расчетов с ЦФТО/ ТЦФТО - не менее 2 лет.
3.2.1.3. Сумма банковской гарантии определяется на основании начислений за грузовые перевозки по данному клиенту за предыдущий квартал либо по 3 месяцам осуществленной работы, но не может превышать 500 млн. руб.
3.2.1.4. Наличие письменного обязательства клиента на увеличение объемов перевозок/платежей при предоставлении ему отсрочки оплаты под банковскую гарантию. Гарантии стабильного объема грузовых перевозок/платежей клиентов устанавливаются в виде отдельного приложения к плану перевозки на 3 месяца. Минимальный объем перевозок/платежей не может быть ниже 25 млн. руб. ежемесячно.
3.2.1.5. Заключение ЦФТО (ТЦФТО) договора (дополнительного соглашения к договору) с клиентом (при условии соответствия клиента установленным критериям) на организацию расчетов за грузовые перевозки, предусматривающего применение банковской гарантии в качестве обеспечения выполнения обязательств.
3.2.1.6. Отсутствие дебиторской задолженности на момент заключения дополнительного соглашения к договору на организацию расчетов (о работе клиента с применением банковской гарантии в качестве обеспечения выполнения обязательств). Отсутствие дебиторской задолженности в бухгалтерском учете на каждое 1-е число месяца.
3.2.1.7. В дополнение к договору на организацию расчетов, заключаемому с клиентом. ТЦФТО в обязательном порядке предусматривает в договоре обязанность клиента обеспечивать до 20-го числа текущего месяца оплату грузовых перевозок в объеме не менее 80% от суммы, подлежащей оплате за текущий месяц, проведение окончательных расчетов в срок не позднее 25-го (двадцать пятого) числа отчетного месяца.
3.2.1.8. В пределах установленного лимита на банковские гарантии, которые могут быть приняты в обеспечение обязательств по оплате за грузовые перевозки, принимаются гарантии от клиентов, заключивших договор (или подписавших дополнительные соглашения к договору) об организации перевозок, содержащий пункт о непредъявлении штрафных санкций к ОАО "РЖД" в случае просрочки доставки грузов.
3.2.1.9. В случае если клиенту было отказано в праве осуществления грузовых перевозок с применением банковской гарантии, ЦФТО (ТЦФТО) может повторно принять к рассмотрению соответствующее обращение клиента (пункт 2.1) не ранее чем через два квартала с даты окончания квартала, в котором действовали лимиты.
3.2.2. Критерии определения клиентов для предоставления права на осуществление грузовых перевозок с применением банковской гарантии, применяемые ТЦФТО/ЦФТО.
3.2.2.1. После получения от клиента указанного в пункте 2.1 обращения ТЦФТО/ЦФТО проводит процедуру его проверки на предмет соответствия критериям предоставления права на осуществление грузовых перевозок с применением банковской гарантии.
3.2.2.2. Если клиент осуществляет грузовые перевозки с применением банковской гарантии более трех завершенных кварталов подряд, ЦФТО/ТЦФТО проводит анализ динамики объемов перевозки грузов/ платежей следующим порядком:
На основании фактических ретроспективных, текущих и планируемых данных о перевозках грузов/платежей по клиенту ТЦФТО/ЦФТО рассчитывает значения поквартального роста объемов перевозок грузов/платежей:
Отношение объема перевозок грузов/платежей в текущем незавершенном квартале (сформированном из фактических данных за первый и второй месяцы квартала и оценке ЦФТО объема перевозки грузов/платежей на третий месяц квартала), к фактическому значению объема перевозки грузов/платежей первого квартала, предшествующего текущему незавершенному кварталу;
Отношение фактического объема перевозки грузов/платежей в первом предшествующем квартале к фактическому объему перевозки грузов/платежей во втором предшествующем квартале.
Если при указанном выше анализе фактических ретроспективных, текущих и планируемых значений по клиенту будет зафиксировано снижение объема перевозки грузов (одно или оба из полученных значений прироста отрицательны), банковская гарантия для обеспечения оплаты грузовых перевозок такого клиента в следующем квартале не используется.
Если при анализе фактических ретроспективных, текущих и планируемых значений будет по клиенту зафиксировано увеличение объема грузовых перевозок/платежей (оба полученных значений прироста положительны), а также в случае фактического выполнения клиентом заявленных обязательств по увеличению объема грузовых перевозок/платежей, данный клиент включается в предложения ЦФТО по установлению лимитов на банковские гарантии (при условии соблюдения остальных критериев соответствия).
В случае наступления форс-мажорных обстоятельств, ставших причиной фактического падения объема перевозок и невыполнения клиентом заявленных обязательств по увеличению (приросту) объема грузовых перевозок, ЦФТО в рамках возможности сохранения за клиентом механизма перевозки грузов под банковскую гарантию имеет право на дополнительное рассмотрение показателей перевозки данных клиентов и причины их падения.
Если такие причины будут признаны ЦФТО независящими от клиента, то ЦФТО включает данного клиента в предложения с пояснениями по установлению лимитов на банковские гарантии (п. 3.1.2) на планируемый квартал, а за клиентом сохраняется механизм перевозки грузов под банковскую гарантию.
3.2.2.3. Для клиентов, у которых история перевозки грузов под банковскую гарантию находится в процессе формирования (менее трех завершенных кварталов подряд), глубина анализа динамики объемов перевозки грузов увеличивается на один квартал с каждым последующим запросом клиента.
3.2.2.4. Если клиент впервые обращается в ТЦФТО/ЦФТО с просьбой о предоставлении права осуществления грузовых перевозок с применением банковской гарантии, ТЦФТО/ЦФТО осуществляет проверку наличия у клиента стабильного ежемесячного объема грузовых перевозок/платежей за последние три квартала или рост объема грузовых перевозок/платежей к аналогичному периоду предыдущего года.
При условии соблюдения остальных критериев соответствия данный клиент включается в предложения ЦФТО по установлению лимита на прием банковской гарантии.
В этом случае ТЦФТО/ЦФТО проводит анализ динамики объемов перевозки грузов клиента с момента окончания квартала, на который устанавливаются лимиты.
Если при анализе фактических данных по клиенту за квартал, на который устанавливался лимит к предшествующему ему кварталу, будет выявлено снижение объема перевозки грузов/платежей (значение прироста будет отрицательным), банковская гарантия для обеспечения оплаты грузовых перевозок такого клиента не используется начиная со второго квартала, следующего за кварталом, на который устанавливались лимиты.
Если при анализе фактических данных по клиенту отношение объемов перевозки грузов/платежей за квартал, на который был установлен лимит, к предшествующему ему кварталу будет зафиксировано увеличение объема перевозки грузов/платежей (значение прироста положительно), данный клиент включается в предложения ЦФТО по установлению лимита на прием банковской гарантии (при условии соблюдения остальных критериев соответствия) на очередной квартал.
3.2.2.5. По окончании квартала ТЦФТО/ЦФТО проводит анализ объемов осуществленных перевозок с использованием банковской гарантии.
3.2.2.6. При получении лимитной ведомости от ЦФ об установлении использования банковской гарантии для обеспечения оплаты грузовых перевозок, ЦФТО/ТЦФТО направляет письмо клиенту с указанием согласованной суммы банковской гарантии.
ЦФТО/ТЦФТО принимает к учету банковскую гарантию на сумму, не превышающую сумму, ранее согласованную в письме клиенту.
3.2.2.7. ТЦФТО осуществляет контроль за исполнением клиентами согласованных ЦФТО сроков расчетов за грузовые перевозки и предоставляет в ЦФТО по каждому клиенту:
информацию о начислениях и поступлениях денежных средств;
по итогам работы за месяц отчет о выполнении клиентом согласованного графика платежей;
информацию о случаях предъявления к исполнению требования оплаты платежей по банковской гарантии;
предложения по установлению лимитов на банковские гарантии;
обращение клиента и анализ его соответствия критериям предоставления права на осуществление грузовых перевозок с применением банковской гарантии.
3.2.2.8. ЦФТО обеспечивает:
учет банковских гарантий, полученных под обеспечение обязательств по оплате за грузовые перевозки;
контроль за соответствием клиентов установленным критериям и исполнением ими согласованных сроков оплаты за грузовые перевозки с применением банковской гарантии;
контроль за достаточностью обеспечения (превышение задолженности клиента за перевозку грузов над суммой, на которую выдана банковская гарантия, не допускается);
предъявление банковской гарантии к платежу (в случае неисполнения клиентом принятых на себя обязательств);
предоставление в ЦФ информации в соответствии с пунктом 4 настоящего Порядка.
4. Перечень информации, предоставляемой ЦФТО в ЦФ
4.1. Предложения по установлению лимитов на банковские гарантии с указанием клиентов, сумм банковских гарантий по банкам-гарантам (в соответствии с пунктом 3.1.2) и информацию обо всех поступивших на рассмотрение в ЦФТО (и ТЦФТО) запросах клиентов о возможности использования банковских гарантий в счет обеспечения обязательств за грузовые перевозки (включая анализ соответствия клиента установленным критериям и направленный клиенту ответ, в случае отказа).
4.2. В дополнение к предложению по установлению лимитов на банковские гарантии - отчетность по форме приложения N 4 к настоящему Порядку.
4.3. Иная информация по запросам ЦФ.
Приложение N 1
к Порядку работы ОАО "РЖД"
с банковскими гарантиями,
предоставляемыми в качестве
обеспечения обязательств по оплате
за грузовые перевозки,
осуществляемые ОАО "РЖД"
Примерная форма
Банковская гарантия N __
г. Москва "__" ________ 20__ г.
ОАО ___________ (Наименование банка) ___________, местонахождение ______________________, генеральная лицензия Банка России N __, от _______, к/с _____________________, БИК _________, ИНН _________, именуемый в дальнейшем "Гарант", в лице _________________, действующего на основании устава (доверенности N __ от "__" _______ 20__ г.), настоящим безусловно обязуется уплатить открытому акционерному обществу "Российские железные дороги" (далее - Бенефициар) по его письменному требованию денежную сумму, не превышающую ____________(___________ 00/100) руб. в том случае, если (далее - Принципал) не исполнит в срок, предусмотренный Договором N __ от ___ г. (далее - Договор) обязательств по оплате перевозок грузов, осуществленных Бенефициаром, в том числе - не возместит расходы и платежи Бенефициара. Платеж будет произведен Гарантом в течение 2 (двух) банковских дней после получения первого письменного требования Бенефициара о платеже с заявлением о том, что Бенефициар осуществил перевозки грузов, а Принципал не осуществил оплату провозных платежей в соответствии с требованиями Договора с указанием суммы, требуемой по настоящей банковской гарантии и приложением доказательств в виде: заверенного Бенефициаром перечня грузовых отправок, принятых к перевозке российскими железными дорогами, заверенного Бенефициаром лицевого счета по расчетам с Принципалом и заверенной Бенефициаром копии счета на оплату перевозки груза, выставленного Бенефициаром Принципалу в соответствии с Договором.
Исполнением обязательств Гаранта по гарантии является фактическое поступление денежных сумм на счет, на котором в соответствии с законодательством Российской Федерации учитываются операции со средствами, поступающими Бенефициару, и реквизиты которого указаны в требовании Бенефициара.
Настоящая банковская гарантия является безотзывной и безусловной, вступает в силу с "__" ________ 20__ г. и действует по "__" ________ 20__ г. Гарантия не может быть отозвана или изменена Гарантом в одностороннем порядке без письменного согласия Бенефициара.
Предел ответственности Гаранта по настоящей банковской гарантии ни при каких обстоятельствах не может превышать ее суммы и будет уменьшаться на суммы, выплаченные Гарантом по настоящей банковской гарантии.
Требование платежа Бенефициара по настоящей банковской гарантии должно быть представлено в письменной форме по адресу ____________________.
Принадлежащее Бенефициару по настоящей гарантии право требования к Гаранту может быть передано третьим лицам только с письменного согласия Гаранта.
Если Гарант не выполнит свои обязательства перед Бенефициаром по настоящей банковской гарантии, он обязуется выплатить Бенефициару пени за просрочку платежа в размере 0,1 (ноль целых одна десятая) процента от суммы просроченного платежа за каждый день просрочки. Уплата пеней не освобождает Гаранта от исполнения гарантийного обязательства.
Обязательство Гаранта перед Бенефициаром прекращается в порядке и на основаниях предусмотренных статьей 378 ГК РФ.
Гарант отказывает Бенефициару в удовлетворении его требования только в случае, предусмотренном статьей 376 Гражданского кодекса Российской Федерации.
Руководитель ________________________
Главный бухгалтер ___________________
Приложение N 2
к Порядку работы ОАО "РЖД"
с банковскими гарантиями,
предоставляемыми в качестве
обеспечения обязательств по оплате
за грузовые перевозки,
осуществляемые ОАО "РЖД"
Примерная форма
Соглашение о взаимодействии
открытого акционерного общества "Российские железные
дороги" и ________________________________________
г. Москва "__" ________ 20__ г.
Открытое акционерное общество "Российские железные дороги", именуемое в дальнейшем ОАО "РЖД", в лице ________________, действующего на основании доверенности ________________, с одной стороны и ________________, именуемое в дальнейшем Банк, в лице ________________, действующего на основании Устава (Доверенности) от ________________, с другой стороны, совместно именуемые Стороны, заключили настоящее Соглашение о нижеследующем:
1. Банк осуществляет выдачу банковских гарантий (далее - Гарантия) по форме приложения N 1 к настоящему Соглашению (не приводится) в качестве обеспечения обязательств грузоотправителей, грузополучателей, плательщиков (далее - Плательщики) перед ОАО "РЖД" по уплате провозных платежей и иных причитающихся ОАО "РЖД" платежей при перевозках грузов, осуществляемых российскими железными дорогами. Срок действия банковских гарантий - не более 6 месяцев с даты вступления гарантии в силу, при этом гарантии не должны иметь срок более срока окончания календарного года.
2. Основными условиями Банка к выдаче Гарантии Плательщику являются соответствие его финансово-экономического положения требованиям Банка, наличие у Плательщика действующего статуса клиента Банка (в рамках договора выдачи Банком банковских гарантий), а также наличие действующего договора с ОАО "РЖД" на организацию расчетов за перевозки грузов (далее - Договор).
3. ОАО "РЖД" принимает от Плательщика Гарантию в качестве обеспечения исполнения его обязательств перед ОАО "РЖД" по оплате начисленных провозных и иных причитающихся ОАО "РЖД" платежей при перевозках грузов, осуществляемых российскими железными дорогами, при наличии в Договоре условий, определяющих порядок расчетов с применением Гарантии.
4. Обязанность Банка по исполнению обязательств, предусмотренных Гарантией, наступает при условии неисполнения Плательщиком обязательств перед ОАО "РЖД" по оплате начисленных провозных и иных причитающихся ОАО "РЖД" платежей при перевозках грузов в порядке и сроки, предусмотренные Договором.
5. Банк обязуется уплатить ОАО "РЖД" по его письменному требованию, составленному по форме приложения N 2 к настоящему Соглашению (не приводится) денежную сумму, не превышающую сумму, предусмотренную Гарантией, не позднее 2 (двух) банковских дней с момента получения письменного требования ОАО "РЖД".
6. Требование ОАО "РЖД" по исполнению обязательств Банка по Гарантии с приложением соответствующих документов, перечень которых указан в Гарантии, должно быть представлено в Банк в письменной форме по адресу ________________.
7. Банк обязуется предоставлять ОАО "РЖД" информацию об изменениях в составе владельцев Банка, включая конечных бенефициаров, и (или) в исполнительных органах Банка не позднее чем через 5 (пять) календарных дней с даты таких изменений с предоставлением подтверждающих документов.
В случае нарушения Банком условий настоящего пункта ОАО "РЖД" вправе расторгнуть настоящее Соглашение в одностороннем внесудебном порядке путем направления письменного уведомления не позднее чем за 30 (тридцать) календарных дней до даты прекращения действия настоящего Соглашения.
8. Настоящее Соглашение вступает в силу с момента его подписания Сторонами и действует по 31 декабря 2019 года. Если ни одна из сторон в течение 30 (тридцати) календарных дней до истечения срока действия настоящего Соглашения не заявит о намерении его расторгнуть, то настоящее Соглашение считается пролонгированным на каждый последующий календарный год.
9. Антикоррупционная оговорка.
9.1. При исполнении своих обязательств по настоящему Соглашению Стороны, их аффилированные лица, работники или посредники не выплачивают, не предлагают выплатить и не разрешают выплату каких-либо денежных средств или ценностей, прямо или косвенно, любым лицам для оказания влияния на действия или решения этих лиц с целью получить какие-либо неправомерные преимущества или для достижения иных неправомерных целей.
При исполнении своих обязательств по настоящему Соглашению Стороны, их аффилированные лица, работники или посредники не осуществляют действия, квалифицируемые применимым для целей настоящего Соглашения законодательством как дача/получение взятки, коммерческий подкуп, а также иные действия, нарушающие требования применимого законодательства и международных актов о противодействии коррупции.
9.2. В случае возникновения у Стороны подозрений, что произошло или может произойти нарушение каких-либо положений пункта 9.1 настоящего Соглашения, соответствующая Сторона обязуется уведомить об этом другую Сторону в письменной форме. В письменном уведомлении Сторона обязана сослаться на факты или предоставить материалы, достоверно подтверждающие или дающие основание предполагать, что произошло или может произойти нарушение каких-либо положений пункта 9.1 настоящего Соглашения другой Стороной, ее аффилированными лицами, работниками или посредниками.
Каналы уведомления ОАО "РЖД" о нарушениях каких-либо положений пункта 9.1 настоящего Соглашения: (499) 262-66-66, официальный сайт www.rzd.ru/ (для заполнения специальной формы). Каналы уведомления Банка о нарушениях каких-либо положений пункта 9.1 настоящего Соглашения: 8 _______, официальный сайт www.___.ru/.
Сторона, получившая уведомление о нарушении каких-либо положений пункта 9.1 настоящего Соглашения, обязана рассмотреть уведомление и сообщить другой Стороне об итогах его рассмотрения в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения письменного уведомления.
9.3. Стороны гарантируют осуществление надлежащего разбирательства по фактам нарушения положений пункта 9.1 настоящего Соглашения с соблюдением принципов конфиденциальности и применение эффективных мер по предотвращению возможных конфликтных ситуаций. Стороны гарантируют отсутствие негативных последствий как для уведомившей Стороны в целом, так и для конкретных работников уведомившей Стороны, сообщивших о факте нарушений.
9.4. В случае подтверждения факта нарушения одной Стороной положений пункта 9.1 настоящего Соглашения и/или неполучения другой Стороной информации об итогах рассмотрения уведомления о нарушении в соответствии с пунктом 9.2 настоящего Соглашения другая Сторона имеет право расторгнуть настоящий Договор в одностороннем внесудебном порядке путем направления письменного уведомления не позднее чем за 30 (тридцать) календарных дней до даты прекращения действия настоящего Соглашения.
10. Настоящее Соглашение подписано в двух экземплярах, имеющих одинаковую силу, по одному экземпляру для каждой Стороны.
от ОАО "РЖД": ___________________ от _____________________
Приложение N 3
к Порядку работы ОАО "РЖД"
с банковскими гарантиями,
предоставляемыми в качестве
обеспечения обязательств по оплате
за грузовые перевозки,
осуществляемые ОАО "РЖД"
Форма требования Бенефициара к Гаранту
Руководителю АО "______________"
________________________________
(адрес банка)
от ___________ N ________
В соответствии с банковской гарантией N __ от "__" _______ 20__ г. ОАО "РЖД"
просит перечислить на расчетный счет Бенефициара N ___________ в ___________, денежную сумму в размере _____________.
Сообщаю, что ____________ (далее - Принципал) не оплатил в установленные сроки провозные платежи, начисленные за перевозку грузов в соответствии с договором от ______________ N __ между Бенефициаром и Принципалом.
Прошу удовлетворить настоящее требование в срок до ____________.
Приложение:
Заверенные копии:
1. перечня грузовых отправок, принятых к перевозке ОАО "РЖД";
2. лицевого счета по расчетам ОАО "РЖД" с Принципалом;
3. счета на оплату перевозки груза, выставленного Бенефициаром Принципалу от Бенефициара:
4. документа, подтверждающего полномочия Бенефициара.
Приложение N 4
к Порядку работы ОАО "РЖД"
с банковскими гарантиями,
предоставляемыми в качестве
обеспечения обязательств по оплате
за грузовые перевозки,
осуществляемые ОАО "РЖД"
__________________________________________________________________
Реестр принятых банковских гарантий ЦФТО по состоянию на _________
|
N
|
Кто принял (ЦФТО/ТЦФТО наименование филиала)
|
Наименование банка-гаранта
|
Принципал
|
Дата начала срока действия гарантии
|
Дата окончания срока действия гарантии
|
Сумма гарантии, тыс. руб.
|
Информация о гарантийном случае (при наличии)
|
Заместитель начальника ЦФТО по экономике и финансам ______________
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области