ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 29 сентября 2016 г. N 4142-У
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТИПОВОЙ ФОРМЫ ДОГОВОРА
ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ,
И ТИПОВОЙ ФОРМЫ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
1. Настоящее Указание на основании пункта 6 статьи 26, абзаца второго подпункта 1 пункта 3 статьи 34, абзаца двадцать четвертого статьи 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4196; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7036, ст. 7037, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4322; N 47, ст. 6391; N 50, ст. 6965, ст. 6966; 2013, N 19, ст. 2326; N 30, ст. 4044, ст. 4084; N 49, ст. 6352; N 52, ст. 6975; 2014, N 11, ст. 1098; N 30, ст. 4219; 2015, N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 41, ст. 47; N 27, ст. 4225) утверждает типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность по обязательному пенсионному страхованию, согласно приложению 1 к настоящему Указанию и типовую форму договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений согласно приложению 2 к настоящему Указанию.
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 27 сентября 2016 года N 27) вступает в силу с 1 декабря 2016 года.
3. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять:
приказ ФСФР России от 6 июля 2010 года N 10-44/пз-н "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 12 августа 2010 года N 18139 (Российская газета от 27 августа 2010 года);
пункт 19 приказа ФСФР России от 24 апреля 2012 года N 12-27/пз-н "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 года N 24428 (Российская газета от 6 июля 2012 года);
приказ ФСФР России от 8 августа 2013 года N 13-70/пз-н "О внесении изменений в Типовые формы договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, утвержденные приказом ФСФР России от 6 июля 2010 г. N 10-44/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 26 августа 2013 года N 29776 (Российская газета от 4 сентября 2013 года).
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 29 сентября 2016 года N 4142-У
"Об утверждении типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
негосударственному пенсионному
фонду, осуществляющему деятельность
по обязательному пенсионному
страхованию, и типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений"
Типовая форма договора
об оказании услуг специализированного депозитария
негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему
деятельность по обязательному пенсионному страхованию
___________________________________________
(указывается номер договора)
"__" __________ 20__ г. ______________________________________
(место заключения договора)
I. Общие положения
1. ____________________________________________________________________
(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование
специализированного депозитария)
(далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии
от ____________ N ______ на осуществление депозитарной деятельности и
лицензии от _____________ N ________ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице
__________________________________________________________________________,
(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица
специализированного депозитария, его должность)
действующего(ей) на основании ____________________________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого действует
должностное лицо специализированного
депозитария)
с одной стороны, и ________________________________________________________
(указывается полное (сокращенное) наименование
негосударственного пенсионного фонда)
(далее - фонд), осуществляющий деятельность по обязательному пенсионному
страхованию, действующий на основании лицензии от __________ N _______ на
осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному
страхованию, в лице _______________________________________________________
__________________________________________________________________________,
(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда,
его должность)
действующего(ей) на основании ____________________________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого действует
должностное лицо фонда)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон
"О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий договор о
нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария
является оказание услуг: __________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием
в соответствии с законодательством Российской Федерации)
III. Порядок документооборота сторон
3. Специализированный депозитарий представляет в фонд информацию
(отчетность) в соответствии с законодательством Российской Федерации в
следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)
4. Специализированный депозитарий информирует фонд:
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.
5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда, которые в
соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат
представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем
порядке и в следующие сроки: ______________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда)
6. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе переданных в доверительное управление управляющим компаниям, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
7. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы
(информацию), необходимые для исполнения настоящего договора: _____________
___________________________________________________________________________
(указывается перечень документов (информации), необходимых для надлежащего
исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных
настоящим договором, порядок и сроки их представления)
8. ____________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной
информации, отчетов, документов)
IV. Права и обязанности специализированного депозитария
9. Специализированный депозитарий вправе: _____________________________
___________________________________________________________________________
(указываются права специализированного депозитария в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
10. Специализированный депозитарий обязуется: _________________________
___________________________________________________________________________
(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
11. Специализированный депозитарий дает фонду предварительное согласие
на совершение операций по распоряжению фондом денежными средствами,
составляющими пенсионные накопления, если такое распоряжение не
противоречит законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в
следующие сроки: __________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа
в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным
законом "О негосударственных пенсионных фондах")
12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного
фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает
процесс передачи средств пенсионных накоплений от указанной управляющей
компании фонду либо передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в
которое инвестированы средства пенсионных накоплений, иной управляющей
компании по указанию фонда в следующем порядке: ___________________________
___________________________________________________________________________
(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных
накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных
накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств
фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой
прекращается (досрочно расторгается) договор
доверительного управления)
13. ___________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности
специализированного депозитария)
V. Права и обязанности фонда
14. Фонд вправе: ______________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются права фонда в соответствии с законодательством
Российской Федерации)
15. Фонд обязуется: ___________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются обязанности фонда в соответствии с законодательством
Российской Федерации)
16. ___________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности фонда)
VI. Оплата услуг специализированного депозитария
17. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные
по настоящему договору: ___________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения, а также
порядок, срок и источник оплаты услуг, в том числе из средств пенсионных
накоплений, в размере, не превышающем предельную величину, установленную
Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах")
18. __________________________________________________________________;
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, порядок и срок их возмещения)
___________________________________________________________________________
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных
накоплений, порядок и срок их возмещения)
19. ___________________________________________________________________
(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок
и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)
VII. Ответственность сторон
20. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке: _______
___________________________________________________________________________
(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств)
VIII. Заключительные положения
21. Настоящий договор заключен на _____________________________________
(указывается срок действия договора)
___________________________________________________________________________
(может быть указан порядок продления договора)
22. Настоящий договор вступает в силу _________________________________
(указывается дата вступления
___________________________________________________________________________
в силу договора либо порядок ее определения)
23. ___________________________________________________________________
(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки
вступления в силу таких изменений)
24. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и
обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в
соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"
___________________________________________________________________________
(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)
В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
25. Настоящий договор прекращается: ___________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок
и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)
26. ___________________________________________________________________
(может быть указан порядок разрешения споров)
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 29 сентября 2016 года N 4142-У
"Об утверждении типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
негосударственному пенсионному
фонду, осуществляющему деятельность
по обязательному пенсионному
страхованию, и типовой формы
договора об оказании услуг
специализированного депозитария
управляющей компании в отношении
средств пенсионных накоплений"
Типовая форма договора
об оказании услуг специализированного депозитария
управляющей компании в отношении средств
пенсионных накоплений
___________________________________________
(указывается номер договора)
"__" __________ 20__ г. ______________________________________
(место заключения договора)
I. Общие положения
1. ____________________________________________________________________
(указывается полное (сокращенное) фирменное наименование
специализированного депозитария)
(далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии
от ____________ N ________ на осуществление депозитарной деятельности и
лицензии от _____________ N __________ на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице _______
__________________________________________________________________________,
(указываются фамилия, имя, отчество должностного лица
специализированного депозитария, его должность)
действующего(ей) на основании ____________________________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого действует
должностное лицо специализированного
депозитария)
с одной стороны, и ________________________________________________________
(указывается полное (сокращенное) наименование
управляющей компании)
(далее - управляющая компания), в лице ___________________________________,
(указываются фамилия, имя, отчество
должностного лица управляющей
компании, его должность)
действующего(ей) на основании ____________________________________________,
(указываются наименование и реквизиты
документа, на основании которого действует
должностное лицо управляющей компании)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 7 мая 1998 года
N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон
"О негосударственных пенсионных фондах") заключили настоящий договор о
нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Предметом договора об оказании услуг специализированного депозитария
при осуществлении управляющей компанией доверительного управления _________
___________________________________________________________________________
(указываются средства, которыми осуществляется доверительное
управление)
по договору с негосударственным пенсионным фондом _________________________
__________________________________________________________________________,
(указываются наименование и реквизиты сторон, номер и дата заключения
договора)
с которым специализированным депозитарием также заключен договор об
оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), является
оказание услуг: ___________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются услуги, оказываемые специализированным депозитарием
в соответствии с законодательством Российской Федерации)
III. Порядок документооборота сторон
3. Специализированный депозитарий представляет в управляющую компанию
информацию (отчетность) в соответствии с законодательством Российской
Федерации в следующем порядке и в следующие сроки:
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки представления информации (отчетности)
4. Специализированный депозитарий информирует управляющую компанию:
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария - в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии - в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Банка России.
5. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, в следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________ ___________________________________________________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании)
6. Управляющая компания передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, а также в отношении активов, в которые инвестированы указанные средства, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
7. Управляющая компания передает специализированному депозитарию
следующие документы (информацию), необходимые для исполнения настоящего
договора: _________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указывается перечень документов (информации), необходимых
для надлежащего исполнения специализированным депозитарием
обязанностей, предусмотренных настоящим договором,
порядок и сроки их представления)
8. ____________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены порядок и сроки представления иной
информации, отчетов, документов)
IV. Права и обязанности специализированного депозитария
9. Специализированный депозитарий вправе: _____________________________
___________________________________________________________________________
(указываются права специализированного депозитария в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
10. Специализированный депозитарий обязуется: _________________________
___________________________________________________________________________
(указываются обязанности специализированного депозитария в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
11. Специализированный депозитарий дает управляющей компании
предварительное согласие на совершение операций по распоряжению управляющей
компанией денежными средствами, ценными бумагами (за исключением совершения
сделок с ценными бумагами на организованных торгах) и иным имуществом,
составляющим пенсионные накопления, если такое распоряжение не противоречит
законодательству Российской Федерации, в следующем порядке и в следующие
сроки: ____________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки выдачи предварительного согласия (отказа
в выдаче согласия) с учетом требований, установленных Федеральным
законом "О негосударственных пенсионных фондах")
12. В случае прекращения (досрочного расторжения) договора
доверительного управления, заключенного фондом с управляющей компанией,
специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств
пенсионных накоплений от указанной управляющей компании фонду либо передачи
средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства
пенсионных накоплений, иной управляющей компании по указанию фонда в
следующем порядке: ________________________________________________________
___________________________________________________________________________
(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных
накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных
накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств
фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой
прекращается (досрочно расторгается) договор доверительного управления)
13. ___________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности
специализированного депозитария)
V. Права и обязанности управляющей компании
14. Управляющая компания вправе: ______________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются права управляющей компании в соответствии с законодательством
Российской Федерации)
15. Управляющая компания обязуется: ___________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются обязанности управляющей компании в соответствии
с законодательством Российской Федерации)
16. ___________________________________________________________________
(могут быть предусмотрены иные права и обязанности
управляющей компании)
VI. Оплата услуг специализированного депозитария
17. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного
депозитария, оказанные по настоящему договору, ____________________________
___________________________________________________________________________
(указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения)
18. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется в
следующем порядке и в следующие сроки: ____________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки оплаты услуг
специализированного депозитария)
19. __________________________________________________________________;
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, порядок и срок их возмещения)
_______________________________________________________________________
(указывается перечень необходимых расходов специализированного
депозитария, подлежащих возмещению за счет средств пенсионных
накоплений, порядок и срок их возмещения)
20. ___________________________________________________________________
(могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок
и срок оплаты фондом услуг специализированного депозитария)
VII. Ответственность сторон
21. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательств по настоящему договору в следующем порядке: _______
___________________________________________________________________________
(указывается ответственность сторон за неисполнение или ненадлежащее
исполнение своих обязательств)
VIII. Заключительные положения
22. Настоящий договор заключен на _____________________________________
(указывается срок действия договора)
___________________________________________________________________________
(может быть указан порядок продления договора)
23. Настоящий договор вступает в силу _________________________________
(указывается дата вступления
в силу договора либо порядок
ее определения)
24. ___________________________________________________________________
(указывается порядок внесения изменений в договор, а также сроки
вступления в силу таких изменений)
25. В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обеспечивает передачу своих прав и
обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в
соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах"
___________________________________________________________________________
(указывается порядок и сроки передачи прав и обязанностей)
В случае прекращения (досрочного расторжения) настоящего договора специализированный депозитарий обеспечивает передачу документов (копий документов), составленных или полученных специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, другому специализированному депозитарию, с которым управляющая компания заключила договор об оказании услуг, в порядке и сроки, установленные нормативными актами Банка России.
26. Настоящий договор прекращается: ___________________________________
___________________________________________________________________________
(указываются порядок и сроки прекращения договора, порядок
и срок уведомления сторон при отказе от настоящего договора)
27. ___________________________________________________________________
(может быть указан порядок разрешения споров)
+7 (812) 309-95-68 - для жителей Санкт-Петербурга и Ленинградской области