Статья 228 АПК РФ. Особенности рассмотрения дел в порядке упрощенного производства

Комментарии к ст. 228 АПК РФ

1. Порядок подачи искового заявления, заявления по делам, возможность рассмотрения которых в порядке упрощенного производства предусмотрена ст. 227 АПК, не отличается от общего порядка. При этом применяются правила ст. ст. 125, 126 АПК относительно требований, предъявляемых к форме и содержанию искового заявления, заявления и прилагаемых к нему документов. При подаче заявления по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, также должны быть соблюдены требования ст. ст. 199, 204, 209, 214 АПК. Исковое заявление, заявление и прилагаемые к нему документы могут быть представлены в арбитражный суд на бумажном носителе либо в электронном виде. В электронном виде исковое заявление, заявление подается в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

2. По результатам рассмотрения вопроса о принятии искового заявления, заявления к производству в случае, если заявление соответствует требованиям к его форме и содержанию, а также отсутствуют основания для возвращения заявления, отказа в принятии заявления, арбитражный суд выносит определение о принятии искового заявления, заявления к производству. Определение выносится по правилам ч. 1 ст. 127 АПК судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления, заявления в арбитражный суд. В случае, когда в соответствии с ч. ч. 1, 2 ст. 227 АПК дело подлежит рассмотрению в порядке упрощенного производства независимо от воли лиц, участвующих в деле, в определении судья указывает на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства.

В соответствии с общими правилами, установленными ч. 4 ст. 127 АПК, в определении указывается на действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, а также сроки их совершения. Аналогичное правило закреплено и в ч. 2 ст. 228 АПК, в соответствии с которым в определении судья устанавливает для представления доказательств и отзыва на исковое заявление, заявление ответчиком или другим заинтересованным лицом в соответствии со ст. 131 АПК срок, который не может составлять менее чем 15 дней со дня вынесения такого определения. Пятнадцатидневный срок представляется целесообразным устанавливать путем указания в определении конкретной даты, к которой суду сторонами должны быть представлены указанные документы. Дата определяется с учетом установленных законом правил для исчисления процессуальных сроков. Установление срока, таким образом, позволит избежать различных толкований относительно порядка его исчисления, а именно начала и окончания течения такого срока. Следует обратить внимание и на то, что 15-дневный срок исчисляется с учетом правил, установленных ч. 3 ст. 113 АПК, - в сроки, исчисляемые днями, не включаются нерабочие дни. Тем не менее закон не исключает возможности установления указанного срока и определением периода времени. ВС РФ рекомендует при определении продолжительности этого срока учитывать время на доставку почтовой корреспонденции и общий срок рассмотрения дела в порядке упрощенного производства (п. 22 Постановления Пленума от 18.04.2017 N 10).

Также в определении судья может предложить сторонам урегулировать спор самостоятельно, указав на возможность примирения. Такую возможность судья должен реализовать, учитывая категорию рассматриваемого дела. Поскольку в порядке упрощенного производства рассматриваются дела не только искового производства, но и возникающие из административных и иных публичных правоотношений, следует принимать во внимание положения ст. 190 АПК, в соответствии с которыми экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть урегулированы сторонами по правилам, установленным в гл. 15 АПК, путем использования примирительных процедур, если иное не установлено ФЗ. Как разъяснил ВАС РФ, "при применении указанной нормы арбитражным судам необходимо исходить из того, что государственные и иные органы, используя примирительные процедуры, не вправе выходить за пределы полномочий, предоставленных им нормативными правовыми актами, регулирующими их деятельность" <1>.

--------------------------------

<1> Пункт 17 Постановления Пленума ВАС РФ от 09.12.2002 N 11 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации" (ВВАС РФ. 2003. N 2).

Определение, вынесенное арбитражным судом по результатам рассмотрения вопроса о принятии искового заявления, заявления, размещается на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет не позднее следующего дня после дня вынесения этого определения.

3. С внесением изменений в гл. 29 АПК последовательно проводится идея использования информационных технологий, которые позволяют сделать судопроизводство более эффективным. Лица, участвующие в деле, получают доступ к материалам дела посредством открытого для них доступа на электронный ресурс соответствующего арбитражного суда. Так, в соответствии с ч. 1 ст. 228, ч. 3 ст. 135 АПК исковое заявление, заявление по делу размещается на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в режиме ограниченного доступа (доступ предоставляется только лицам, участвующим в деле). Срок размещения заявления на сайте зависит от того, когда принято арбитражным судом решение о рассмотрении дела по правилам упрощенного производства. В случае принятия такого решения на стадии возбуждения дела в арбитражном суде этот срок не должен превышать пяти дней со дня принятия искового заявления, заявления; если решение принимается при подготовке дела к судебному разбирательству - в срок не позднее следующего дня после дня вынесения определения о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства.

Стороны одновременно с направлением им определения о принятии искового заявления, заявления к производству, в котором указано на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства, или определения о переходе к рассмотрению дела по правилам упрощенного производства получают данные, необходимые для идентификации сторон, в целях доступа к материалам дела в электронном виде. Правило о получении доступа к материалам дела, размещенным на электронном ресурсе, действует не только в отношении сторон, заявителя и заинтересованных лиц, но и в отношении третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора и привлеченных арбитражным судом к участию в деле по своей инициативе или по инициативе стороны без перехода к рассмотрению дела по общим правилам искового производства. Таким субъектам данные, необходимые для идентификации, направляются одновременно с направлением определения о привлечении к участию в деле (вступлении в дело).

В соответствии с ч. 4 ст. 228 АПК все документы, поступившие в арбитражный суд (отзыв на исковое заявление, отзыв на заявление, доказательства и иные документы), переводятся в электронную форму и размещаются на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет в режиме ограниченного доступа. В Постановлении Пленума ВАС РФ <1> подчеркивалось, что при поступлении в арбитражный суд вещественных доказательств по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в режиме ограниченного доступа размещаются фотографии таких доказательств. Размещение на сайте таких документов производится в срок, не превышающий трех дней со дня их поступления в арбитражный суд (ч. 4 ст. 228 АПК).

--------------------------------

<1> Пункт 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 08.10.2012 N 62 "О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства" (в настоящее время не действует).

Применение указанных правил позволит сторонам избежать затрат как временных, так и материальных, которые они несут в связи с необходимостью явки в арбитражный суд для ознакомления с материалами дела. Кроме того, с одной стороны, это упростит работу аппарата арбитражного суда, который вынужден осуществлять техническое сопровождение реализации лицами, участвующими в деле, своего права на ознакомление с материалами дела. С другой стороны, необходимо отметить, что работникам аппарата арбитражного суда придется осуществлять перевод данных материалов в электронную форму, если они были представлены на бумажном носителе. Участникам арбитражного процесса, которые ранее, возможно, не являлись активными пользователями сети Интернет, следует обратить внимание на необходимость обеспечения такого доступа, поскольку после направления определений, в соответствии с которыми дело будет рассмотрено в порядке упрощенного производства, дальнейшее их информирование о ходе процесса будет производиться только путем размещения информации на электронном ресурсе. Как разъясняется в п. п. 17, 24 Постановления Пленума ВС РФ от 18.04.2017 N 10, лица, участвующие в деле, рассматриваемом в порядке упрощенного производства, считаются получившими копии определения о принятии искового заявления (заявления) к производству и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, если ко дню принятия решения суд располагает доказательствами вручения им соответствующих копий, направленных заказным письмом с уведомлением о вручении. Арбитражный суд не извещает лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия. Таким образом, лица, участвующие в деле, рассматриваемом в порядке упрощенного производства, считаются извещенными надлежащим образом, если ко дню принятия решения арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления (заявления) к производству и рассмотрении дела в упрощенном производстве, направленной ему в порядке, установленном АПК.

4. Комментируемая статья определяет порядок представления доказательств и обмена состязательными бумагами лицами, участвующими в деле, в случае рассмотрения дела в порядке упрощенного производства. Как уже указывалось выше, при принятии решения о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства в соответствующем определении устанавливается срок для представления доказательств и отзыва на исковое заявление, отзыва на заявление ответчиком или другим заинтересованным лицом в соответствии со ст. 131 АПК. Данный срок не может составлять менее чем 15 дней со дня вынесения соответствующего определения. Это же правило закреплено и в ч. 2 ст. 228 АПК, но уже с точки зрения реализации данного права сторонами. Вызывает вопрос возможность истца представлять в установленный срок доказательства, на которые он ссылается как на основание своих требований. Ведь по правилам ч. 1 ст. 128 АПК арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований, установленных ст. ст. 125 и 126 АПК, выносит определение об оставлении заявления без движения. Указанные статьи предусматривают необходимость изложить в заявлении "обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства" и приложить к нему "уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют", а также "документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования". Таким образом, следует сделать вывод о том, что в случае невыполнения при подаче заявления данных требований имеются основания для оставления заявления без движения, а в случае неустранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, в срок, установленный в определении, арбитражный суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы. Представляется, что возможность представления доказательств, оговоренная в абз. 1 ч. 3 ст. 228 АПК, должна использоваться только в отношении ответчика, иное позволило бы сделать вывод о том, что при обращении в арбитражный суд с заявлением, которое должно быть рассмотрено в порядке упрощенного производства, необязательно соблюдать общие правила подачи искового заявления, заявления в арбитражный суд, что может в дальнейшем стать основанием для злоупотребления истцом (заявителем) своими процессуальными правами. Однако это никоим образом не ограничивает истца (заявителя) в возможности представления дополнительных доказательств. В соответствии с абз. 2 ч. 3 ст. 228 АПК стороны вправе представить в арбитражный суд, рассматривающий дело, и направить друг другу дополнительно документы, содержащие объяснения по существу заявленных требований и возражений в обоснование своей позиции, в срок, который установлен арбитражным судом. Данный срок не может составлять менее чем 30 дней со дня вынесения определения о принятии искового заявления, заявления к производству или определения о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства. При установлении данного срока суд должен учитывать, что период времени между днями, когда истекают первый и второй сроки, должен составлять не менее 15 дней <1> (рабочих). С учетом установленных ч. 3 ст. 228 АПК ограничений, заключающихся в том, что такие документы не должны содержать ссылки на доказательства, которые не были раскрыты в установленный судом срок, можно сделать вывод, что представление дополнительных документов может иметь место только после первоначального обмена состязательными бумагами в установленный арбитражным судом срок. Полагаем, что в данном случае предусматривается возможность "отзыва на отзыв", т.е. выражение своего мнения в ответ на мнение другой стороны.

--------------------------------

<1> Пункт 22 Постановления Пленума ВС РФ от 18.04.2017 N 10.

5. В упрощенном производстве достаточно жестко определены последствия нарушения сроков представления в арбитражный суд отзыва на исковое заявление (заявление), доказательств и иных документов - они не рассматриваются арбитражным судом и возвращаются лицам, которыми были поданы, о чем выносится определение (ч. 4 ст. 228 АПК). Исключения составляют только случаи, когда стороны обосновали невозможность представления указанных документов в установленный судом срок по причинам, не зависящим от них.

Как разъясняет ВС РФ <1>, при применении данной нормы необходимо исходить из того, что каждое участвующее в деле лицо, представляющее доказательства и документы, должно предпринять все зависящие от него меры к тому, чтобы до истечения срока, установленного в определении, в суд поступили представляемые им отзыв на исковое заявление (заявление), доказательства и иные документы (в том числе в электронном виде) либо информация о направлении таких документов (например, телеграмма, телефонограмма и т.п.). Направление документов в суд и лицам, участвующим в деле, по почте без учета времени доставки корреспонденции не может быть признано обоснованием невозможности своевременного представления документов в суд, поскольку соответствующие действия относятся к обстоятельствам, зависящим от участвующего в деле лица. Если невозможность представления в суд доказательств (документов), которые, по мнению суда, имеют значение для правильного разрешения спора, признана судом обоснованной по причинам, не зависящим от лица, участвующего в деле (например, необходимость в представлении доказательства возникла в результате ознакомления с доказательством, представленным другим участвующим в деле лицом на исходе срока представления доказательств), такое доказательство (документ) учитывается судом, когда оно поступило в суд не позднее даты принятия решения по делу и при наличии возможности лиц, участвующих в деле, ознакомиться с таким доказательством (документом), а также высказать позицию в отношении него.

--------------------------------

<1> Там же (пункты 25, 28).

Интерес представляет обращение к вопросу о выполнении сторонами, заявителем и заинтересованными лицами при рассмотрении дела в порядке упрощенного производства обязанности по раскрытию доказательств, установленной ч. 3 ст. 65 АПК, развиваемой далее в положениях ч. 1 ст. 66 АПК, - лицо, участвующее в деле, обязано направить копии документов, представленных в суд, другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют. В ч. 3 ст. 228 АПК очень неопределенно указано на то, что стороны "вправе представить в арбитражный суд... и направить друг другу доказательства". Не оспаривая то, что представление доказательств в арбитражный суд можно рассматривать как право стороны, по нашему мнению, неверно рассматривать как право и раскрытие перед другими лицами, участвующими в деле, доказательств. Более правильным было бы говорить в данном случае о выполнении обязанности. Хотя, с другой стороны, можно найти и оправдание такой позиции - ведь все доказательства и другие документы, полученные от сторон при рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, должны размещаться на сайте арбитражного суда. Только в этом случае можно сделать вывод о том, что обязанность по раскрытию доказательств по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства, возлагается на арбитражный суд, что представляется некоторым отступлением от принципа состязательности в арбитражном процессе.

Определение о возвращении документов, указанных в ч. 4 ст. 228 АПК, не подлежит обжалованию отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, как не препятствующее дальнейшему движению дела определение, обжалование которого не предусмотрено АПК.

6. При рассмотрении дел в порядке упрощенного производства в отношении представления письменных доказательств действуют общие правила, применение которых не исключается особенностями, установленными гл. 29 АПК, в частности правила ч. ч. 8 - 10 ст. 75 АПК.

С учетом этого арбитражный суд при необходимости вправе устанавливать дополнительные сроки для представления подлинных документов по требованию арбитражного суда, истребования доказательств по правилам ч. ч. 5 и 6 ст. 66 АПК в пределах двухмесячного срока рассмотрения дела в порядке упрощенного производства, установленного ч. 2 ст. 226 АПК. Последствия несоблюдения установленного арбитражным судом срока для представления любых доказательств и документов определяются ч. 4 ст. 228 АПК.

7. Постановление Пленума ВС РФ от 18.04.2017 N 10 расширяет границы применения ч. 3 ст. 228 АПК, предусматривая возможность не только представления доказательств и обмена состязательными бумагами для лиц, участвующих в деле, но и направления в арбитражный суд ходатайств. Такие ходатайства могут быть заявлены в пределах срока, установленного судом в соответствии с абз. 2 ч. 3 ст. 228 АПК, и должны быть рассмотрены арбитражным судом в порядке, предусмотренном ст. 159 АПК, с учетом особенностей рассмотрения дела в порядке упрощенного производства. В частности, такие ходатайства размещаются на официальном сайте арбитражного суда в режиме ограниченного доступа в срок, не превышающий трех дней со дня их поступления в арбитражный суд, применительно к положениям абз. 2 ч. 4 ст. 228 АПК. Лица, участвующие в деле, вправе высказать по ним в письменной форме свое мнение, направив соответствующий документ в арбитражный суд, в том числе в электронном виде посредством системы "Мой арбитр". Суд рассматривает ходатайство в разумный срок, обеспечивающий лицам, участвующим в деле, возможность заявить свои возражения, и по результатам его рассмотрения выносит определение, которое размещается на официальном сайте арбитражного суда не позднее следующего дня после дня вынесения этого определения применительно к ч. 2 ст. 228 АПК.

8. В отношении регулирования в действующей редакции гл. 29 АПК порядка проведения судебного разбирательства можно отметить следующее. Если в прежней редакции гл. 29 АПК в ч. 4 ст. 228 прямо отмечалось, что при рассмотрении дел в порядке упрощенного производства проводится судебное заседание, то в новой редакции главы данный термин вообще не используется. Закономерно возникает вопрос: должно ли проводиться судебное заседание при рассмотрении дел в порядке упрощенного производства? Ответ дает Постановление Пленума ВС РФ от 18.04.2017 N 10 - судебное заседание по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства, не назначается (п. 17).

Рассмотрение дела происходит после истечения сроков, установленных судом для представления доказательств и иных документов в соответствии с ч. 3 ст. 228 АПК.

В отличие от прежней редакции гл. 29 АПК в новой редакции прямо предусмотрено, что предварительное судебное заседание по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства, не проводится (ч. 5 ст. 228).

Из особенностей, установленных для рассмотрения дел в порядке упрощенного производства, можно выделить следующие:

а) проводится без вызова сторон;

б) дело рассматривается судьей единолично (участие арбитражных заседателей не допускается);

в) не ведутся протокол судебного заседания и аудиопротоколирование;

г) невозможны отложение судебного разбирательства, перерыв судебного заседания;

д) не применяются правила об объявлении судебного решения.

В судебном заседании должны быть исследованы доказательства и иные документы, представленные в порядке, установленном ч. 3 ст. 228 АПК.

Поскольку в порядке упрощенного производства дело рассматривается без вызова сторон, суду следует обращать особое внимание на проверку надлежащего уведомления лиц, участвующих в деле, о принятии заявления к производству или о переходе к рассмотрению дела по правилам упрощенного производства. Как уже отмечалось выше, при рассмотрении дел в порядке упрощенного производства применяются общие правила извещения лиц, участвующих в деле (гл. 12 АПК). При этом лица, участвующие в деле, рассматриваемом в порядке упрощенного производства, считаются извещенными надлежащим образом, если ко дню принятия решения арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, направленной ему в порядке, установленном АПК. Если же ко дню принятия решения по такому делу соответствующая информация в арбитражный суд не поступила либо поступила, но очевидно свидетельствует о том, что лицо не имело возможности ознакомиться с материалами дела и представить возражения и доказательства в обоснование своей позиции в порядке, предусмотренном ч. 3 ст. 228 АПК, суд выносит определение о рассмотрении дела по общим правилам искового производства или по правилам производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений (ч. 5 ст. 227 АПК) <1>.

--------------------------------

<1> Пункт 24 Постановления Пленума ВС РФ от 18.04.2017 N 10.

Возникает вопрос о возможности применения п. 1 ч. 4 ст. 123 АПК при решении вопроса о надлежащем уведомлении. Так, лицо, участвующее в деле, считается извещенным надлежащим образом, если адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован; несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд; копия судебного акта, направленная арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, месту жительства гражданина, не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем орган связи проинформировал арбитражный суд. Полагаем, что в каждом из указанных случаев арбитражный суд должен проверять, имела ли сторона возможность ознакомиться с материалами дела и представить возражения и доказательства в обоснование своей позиции. В случае если копия судебного акта не вручена стороне в связи с неявкой адресата за получением копии или в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, суд совершенно определенно знает о невозможности совершения стороной действий, предусмотренных ст. 228 АПК. В судебной практике в таких случаях, как правило, делается вывод о невозможности рассмотрения дела в порядке упрощенного производства <1>.

--------------------------------

<1> Арбитражный суд Свердловской области в 2005 году / Под ред. проф. И.В. Решетниковой / Сост. Е.В. Поляковская. Ч. 2. Екатеринбург, 2006. С. 220.

9. Также возникает вопрос о возможности совершения сторонами распорядительных действий при рассмотрении дела в порядке упрощенного производства. Полагаем, что совершение распорядительных действий возможно с соблюдением особенностей, продиктованных спецификой упрощенного производства. Распорядительные действия, которые может совершить сторона, указаны в ст. 49 АПК - это изменение истцом основания или предмета иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказ от иска полностью или в части, признание иска полностью или в части ответчиком и заключение сторонами мирового соглашения.

Порядок и последствия увеличения или уменьшения размера исковых требований, прекращения производства по делу в связи с отказом истца от иска и утверждения мирового соглашения рассматриваются соответственно в комментарии к ст. ст. 227, 229 АПК.

Признание иска ответчиком по общему правилу должно повлечь за собой вынесение судебного решения в случае принятия данного действия судом. Однако признание ответчиком или заинтересованным лицом требований истца (заявителя) может быть выражено не только в письменном заявлении, подаваемом в суд, но и в совершении действий, направленных на их признание, например, исполнение заявленных требований полностью или в части. В этом случае, если действия совершены и документы, подтверждающие их совершение, поступили в суд за пределами сроков, установленных ч. 3 ст. 228 АПК, без обоснования невозможности их представления в установленный срок, но до принятия решения по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, арбитражным судам необходимо иметь в виду, что в целях обеспечения права лиц, участвующих в деле, на судопроизводство в разумный срок такие документы не являются основанием для перехода к рассмотрению дела по общим правилам искового или административного судопроизводства и учитываются судом при принятии решения по рассматриваемому делу <1>. Полагаем, что в данном случае речь идет о вынесении судебного решения об отказе полностью или в части в удовлетворении требований истца (заявителя) в связи с тем, что заявленные требования исполнены ответчиком (заинтересованным лицом) полностью или в части. В случае если такие документы поступят в суд после принятия решения по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства, арбитражным судам необходимо исходить из того, что с учетом положений ст. 327 АПК применительно к ст. 43 ФЗ об исполнительном производстве представление данных документов в суд является основанием для прекращения исполнительного производства. Если же такие документы поступят в суд до выдачи исполнительного листа, суд отказывает в его выдаче <2>.

--------------------------------

<1> Пункт 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 08.10.2012 N 62 "О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства" (в настоящее время не действует).

<2> Пункт 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 08.10.2012 N 62 "О некоторых вопросах рассмотрения арбитражными судами дел в порядке упрощенного производства" (в настоящее время не действует).